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萨罗门史密斯巴尼宣布调整修正其研究行为

http://finance.sina.com.cn 2002年05月24日 02:41 新浪财经

  【CBS.MW纽约23日讯】萨罗门史密斯巴尼公司宣布将对其研究行为进行调整修正。此前美林证券公司与纽约州检察长就分析师研究行为达成和解协议。

  花旗集团(Citigroup) (C)旗下的萨罗门史密斯巴尼公司将证券分析师的薪金比投资银行业务中剥离出来,并创建一个“有力”的研究评估委员会。

  萨罗门史密斯巴尼公司是继高盛证券(Goldman Sachs) (GS)之后的第二大投资银行。本周二,美林证券(MER)公司与纽约州检察长就分析师研究行为达成和解协议,高盛证券也宣布将对其研究分析师行为进行调整修正。美林公司与纽约州检察长的和解协议有可能改变整个华尔街主要券商的业务方向。

  萨罗门史密斯巴尼公司表示将采用与美林证券公司相同的标准。美林公司担??,一旦其他券商采取同样的标准,该公司将处于不利的竞争劣势中。

  美林证券(Merrill Lynch) (MER)周二确认已经与纽约州检察长埃利奥特-斯皮策(Eliot Spitzer)达成和解协议。美林证券公司对其行为表示了道歉,支付1亿美元的罚金,并将颁布实施新政策,以使得研究分析师脱离投资银行部门。

  斯皮策表示,调查将扩展至其他主要的券商。

  萨罗门史密斯巴尼公司在备忘录中表示,“证管会近来批准了新规则方案,加上此次和解协议,体现出的改革为重建投资者信心制定了新的业界标准,并为其他企业提供了一个模板。我们今日宣布将实施此标准。”“特别是,我们按照协议彻底将证券研究分析师的评估工作和薪金从投资银行业务中剥离出来。另外,我们还将按照和解协议的标准建立一个研究委员会。”


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