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各州分工合作调查华尔街主要券商

http://finance.sina.com.cn 2002年05月24日 02:38 新浪财经

  【CBS.MW纽约23日讯】纽约州检察长与美林证券关于利益冲突达成和解协议后,数个州的检察长已经同意在对美国主要的投资银行的联合调查中将进行分工合作调查。据报导称,各州均希??以美林的和解协议作为未来与其他券商达成协议的标准。

  “华尔街日报”援引知情人士报导称,目前接受调查的投资银行包括花旗集团(Citigroup) (C)、摩根史坦利(Morgan Stanley) (MWD)、瑞士信贷(Credit Suisse) (CSR)、J.P.
Morgan Chase (JPM)、李曼兄弟证券公司(Lehman Bros.) (LEH)、熊士坦证券公司(Bear Sterns) (BSC)、Thomas Weisel Partners、德意志银行(Deutsche Banc)、U.S. Bancorp (USB)部门Piper Jaffrray以及高盛证券(Goldman Sachs) (GS)等。

  各州负责的调查对象如下:

  ━纽约州:花旗集团和摩根史坦利━德州和阿拉巴马州:J.P. Morgan和李曼兄弟证券公司━新泽西州:熊士坦证券公司━加州:德意志银行和Thomas Weisel公司━华盛顿州:Piper Jaffray公司━犹他州:高盛证券公司

  报导还称,犹他州正在对高盛证券公司进行调查。报导还称,所有被提及的公司均拒绝对此发表任何评论,但Piper Jaffray公司却表示其政策为即不确认也不是否认调查。

  美林证券(Merrill Lynch) (MER)周二确认已经与纽约州检察长埃利奥特-斯皮策(Eliot Spitzer)达成和解协议。美林证券公司对其行为表示了道歉,支付1亿美元的罚金,并将颁布实施新政策,以使得研究分析师脱离投资银行部门。

  美林证券公司与纽约州检察长达成和解后,高盛证券和花旗集团旗下的萨罗门史密斯巴尼公司宣布将对其研究行为进行调整修正。


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