作者：Marshall Loeb【CBS.MW纽约28日讯】大多数股票经纪人和券商诚实而且声誉很好。然而，像任何行业一样，这个领域内也难免有些个人和公司属于例外。

　　但是，只要你不怕麻烦，一个电话就可以使你的钱不致落入不良经纪人和券商的腰包。

　　如果你准备将辛苦挣来的钱交给某个经纪人或某家券商，也许希望了解一下目前或未来经纪人的背景。经纪人要兜售股票、债券和共同基金等各种证券，首先必须获得执照或经过注册登记。

　　中央登记处(Central Registration Depository)保管着全国大量股票经纪人的执照和注册讯息。每个州的证券监管机关都可以登录中央登记处的资料库。中央登记处保管被登记人十年内的雇用情况、证券检查的得分、执照或有关登记的讯息以及遵守纪律的情况。请求中央登记处出具经纪人背景资料在有的州是免费的，有的州只收取很低的费用。

　　为获得中央登记处的材料，可以打电话给所在州的证券监管机关。经纪人和券商通常不会建议你这样做。如果你不知道如何连络所在州的证券监管机关，可以打电话给北美证券管理协会(North AmericanSecurities Administrators Association)，电话号码是202-737-0900，也可以登录www.nasaa.org网站，轻按一下“Find Regulator”。

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