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基金观察:投资者证券安全无碍

http://finance.sina.com.cn 2001年09月14日 23:02 新浪财经

  【CBS.MW洛杉矶14日讯】周四,投资专业人士提醒投资者,他们的证券和固定所得投资,不论是由共同基金还是个人持有的,仍然十分安全。

  华府的基金行业交易组织,投资公司协会(Investment Company Institute)主席马休P-芬克(Matthew P. Fink)表示,“一待股市重开,共同基金随时准备恢复交易。同时,共同基金的投资者可以放心,他们的共同基金资产得到全面的保护。”

  据投资公司协会表示,共同基金投资者已经痛苦地发现,他们的帐户并未得到有关出现重大损失的联邦保险,不过,1940年法案提出的托管程序的确为真实资产提供了保护,因此投资者持有的投资组合得到妥善保护。

  投资公司协会发言人克里斯-罗兹扎那(Chris Wloszczyna)解释道,“所有的投资机构均拥有冗余系统,以确保记录安全。我不清楚有任何投资托管银行在世界贸易中心办公。而且,即使确有银行在世贸中心内部,他们也一定会在其他地方留有电脑备份记录。此外,我相信他们还会保有纸张记录。”

  罗兹扎那补充说,“我确信,每个公司的应急备份方案均各有不同,不过,他们都必须遵守“40年法案”的要求。”

  证券投资者保护公司(The Securities Investor Protection Corp)同样希望使投资者确信,他们的资产十分安全。该公司负责为那些资产被破产或其他处于财务困境的券商公司提供保护,归还他们的证券和现金。

  不过,该组织并不能对资产自身出现重大损失的投资者提供保护。不过,它表示,目前尚未发现任何券商会因世界贸易中心的悲剧而停止营业。

  证券投资者保护公司总裁麦克尔-唐(Michael Don)指出,“显然,可能有一些小型券商不幸蒙受重大损失(每个人都遭受了损失)。不过,我们还未发现他们对客户负担了任何债务。”

  唐解释说,“他们中的许多人仅仅负责向投资者介绍券商,也就是说,他们的帐户透过清算转向了位于其他地方的其他券商,因此客户可以在清算券商那里找回自己的证券。”

  此外,许多证券其实已经不再是纸张形式,而是透过电子帐系统进行登记。

  即使那些仍以票面形式发行的证券,也会保留记录,说明其到底发行给了谁。

  唐表示,“多数券商并不为客户保存票面形式的证券。他们通常是以电子帐登记的形式持有这些证券,并保留记录,标明那些证券由存款信托和清算公司(Depository Trust and Clearing Co)保管的证券,而後者位於曼哈顿区的另一边。


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