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银河基金自购离奇违规 公告迟到近两个月

http://www.sina.com.cn  2013年01月30日 09:30  新闻晨报

  晨报记者 李锐(基金主笔)

  银河基金的一纸迟到的自购公告,暴露了其略显荒唐的违规自购行为。日前,银河基金发布公告称,自购旗下三只基金产品。本是平淡无奇的一则公告,但从时间来看,银河基金是补发的自购公告,这明显属于违规自购。对此,银河基金相关人员私下承认,由于工作疏忽,才导致此次自购违规。

  自购公告引发关注

  如果不是时间的差异,那这则自购公告相对平淡无奇。公告显示,银河基金运用固有资金申购旗下基金产品,自购的产品共有三只,即银河主题策略、银河蓝筹精选、银河银富货币B,自购金额分别为700万元、600万元、2200万元,而自购的时间略有差异,前两只基金自购时间均为2012年11月30日,而最后一只基金自购时间为2012年12月12日。也就是说,银河自购旗下三只基金产品,至少是在去年的两个时间段完成的。

  但银河基金公告发布的时间,却是2013年1月26日。很显然,银河基金是在完成上述自购行为两个月后才刊登自购公告的。根据证监会相关管理规定,基金自购公告,至少应该在行为之前提前两天刊登。《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》规定:“申购基金份额的,至少提前两个交易日将拟投资品种、投资日期、拟申购金额、适用费率等情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上公告,并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。”很显然,银河基金的此次自购违规了。

  公司承认工作疏忽

  对此,晨报记者昨日致电银河基金。相关工作人员承认,这个自购公告属于“补登”,确实是内部工作出现疏忽,忘记了提前发布公告。该工作人员表示,事情确实已经发生,他们已经在第一时间向监管部门作了汇报。至于监管部门如何处理,该工作人员并未透露。

  根据上述管理规定:“违反规定的,证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》,可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。”

  而对于公司自购基金,业内人士明确表示,公司自购都有一套严格的程序管理:首先,相关部门提出自购意向;其次,包括投研、财务等部门就此讨论;最后,根据会议记录整理成公告,各部门签字确认,送交证监会。至于银河基金的此次疏忽,很多业内人士都觉得不可思议。

  整体业绩不温不火

  来自WIND资讯的统计数据显示,截至2012年12月31日,银河基金公司旗下公募基金数量为19只(分类单独计算),资产管理规模为220亿元,在70家基金公司中排名第37位。资料显示,银河基金成立于2002年6月14日,是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司,注册资本1.5亿元人民币。

  就在刚刚过去的2012年,银河旗下基金业绩参差不齐。就在此次自购的三只基金中,除了货币基金外,银河蓝筹精选去年全年下挫5.67%,相比偏股基金整体5.6%的涨幅,这样的表现只能用糟糕来形容。而成立于去年的银河主题策略,迄今累计涨幅达到16.9%,截至去年底的涨幅也超过11%。

  而曾经的明星基金银河行业优选,在美女基金经理陈欣离职之后便风光不再,2012年全年涨幅仅3.03%。资料显示,就在2010年,银河行业优选全年涨幅高达30.6%,当年业绩仅次于华商盛世成长,排名力压“基金一哥”王亚伟主管的华夏策略精选,荣膺当年亚军之位。现在看来,银河行业优选的辉煌也仅是“昙花一现”。

 

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