瑞士期货和期权协会介绍
瑞士期货和期权协会(SFOA)--前瑞士商品期货和期权协会，创建于1979年，作为一个非盈利性的专业协会，SFOA是按照《瑞士民法》第60-79条设立的，会址位于日内瓦。
一、SFOA的历史
瑞士期货和期权协会(SFOA)的诞生可以追溯到1980年1月18日在苏黎士Carlton Elite饭店举行的一次集会，当时有100多人参加了会议。这是第一次瑞士的经纪商、银行家、来自国际交易公司的高级执行官以及其他有关方面的人员，聚集在一起讨论一般意义上的商品和具有特殊意义的期货，绝大多数的参与者表达出了对新协会成立的兴趣。这次会议是由一个按照驻伯尔尼的美国大使的建议于1978年成立的国际顾问委员会组织的。
当时瑞士期货和期权业的名声不佳，这不仅是因为交易商的暗箱操作活动，而且也由于业内人士和公众对于市场的机制缺乏了解。
SFOA成立后的第一项工作就是满足会员和公众对信息和培训的迫切需求，SFOA抽调了部分资源从事这项工作，组织信息交流和教育研讨会，并出版有关报告。1980年，SFOA开始《职业道德规范》的起草工作，同年达成并实施了几份《绅士协议》。为了更好的适应行业环境的变化，1992年3月，SFOA全体会员大会所通过了《行业道德行为准则》(Code of Ethical Conduct)，从而取代了《绅士协议》。
在SFOA的努力和许多机构的热情支持下，国际期货和商品学院(IFCI)于1984年创建，这是欧洲惟一一所承担对原材料、期货和期权行业的参与者进行教育和训练的学院。IFCI率先采用了计算机教育课程，并被全球许多交易所采用。SFOA在其成立后的几年中得到了伯尔尼联邦当局的大力支持，1991年，瑞士银行家协会董事会批准了瑞士期货和期权协会的会员资格。
由SFOA在其年度巴塞尔会议期间组织举行的国际监管会议是SFOA的又一重要成就，该会议的宗旨是促进行业发展，让所有的社会和政治伙伴参与到这一进程中，在保护投资者的前提下就各方的利益进行接触和交换意见。
巴塞尔会议已经吸引了业内最富盛名的、来自瑞士国内外的金融、经济、农业和教育政策方面的机构。参会人数不断增加，论文质量不断提高，已经成为业内人士交换意见和进行辩论的最佳场所。
二、SFOA的宗旨
SFOA的宗旨是促进衍生金融工具，尤其基于金融工具和商品的标准化期货和期权合约的发展，尽可能扩大行业影响力，为会员利益服务，并发布行业道德规范。
SFOA的服务对象主要包括商品和金融衍生品的使用者、专业人士、专业机构和交易所。其主要工作是：为行业及行业参与者服务，帮助会员制定质量和服务标准；为那些已经参与或有兴趣参与期货和期权行业的人创造良好的自律环境；通过参加研讨会、路演和展示会为协会会员和朋友提供关于行业发展的消息和个人发展的机会；介绍新产品，以现实的和简便的方式使人了解新产品的商业机会；组织展示会、研讨会和专题研究小组，促进市场各个方面的发展，对从业者和有意参与这一行业的人进行教育；积极参起草或修订法律，并与有关的公共或政府机构合作；组织为业内高层专业人士提供聚会机会的"国际论坛"，为业内人士提供在巴塞尔会议上公开辩论的机会；组织国际巴塞尔监管组织会议；帮助个人和机构获得最佳的信息源和适合他们需求的服务，如果需要，为他们提供有关行业、行业参与者或产品的现状和数据的研究结果。
三、SFOA的会员结构
SFOA由以下几种类型的会员组成，其中：
A类会员
AA经纪机构和结算经纪人。包括那些在合法的商品交易所内拥有席位的具有经纪机构性质的公司。
AB经纪人。包括那些经纪人不直接进入交易所进行交易和(或者)结算的经纪人，但是他们是以客户的名义进行交易的。
B类会员
BA银行和金融机构。
BB保险公司。
BC养老基金。
C类会员
商品交易商。包括那些以自己的账户在远期或现货商品市场上进行交易，或利用衍生品工具对其市场风险进行保值的公司。
D类会员
服务公司。包括那些从事直接或间接与衍生品市场有关活动的公司(如服务公司、商品交易信息领域的公司、有关的会计师和计算机服务等)。
联合会员
包括合法的商品交易所和结算组织。
协会会员
包括瑞士国内外的宗旨或活动与SFOA有直接或间接的密切联系的专业协会。SFOA章程规定，一个公司拥几个分支机构的，只许其中一个分支机构成为SFOA的会员。A类会员资格颁发给那些公司地点或有分支机构在瑞士，且该公司无任何保留地授受协会颁布实施的管理规则的公司。每一会员可指派一个或几个人在协会中担任代表，但这些代表中，只有一个人有权在年度会议上进行表决。新会员的加入应由董事会2/3多数决定，要求加入协会必须向董事会提交书面材料，董事会可以不给出拒绝加入的理由。当会员停止经营(例如清盘)或者不能再达到现有规则规定的条件时，会员资格自动取消。由董事会成员2/3多数通过，可在任何时间开除某会员。假如会员不尊重协会的精神和宗旨，或者未尽到其应尽的义务，或者其行为损害了其他会员的利益，将会被开除出会。会员按照协会的规定缴纳年会费，不论何时入会，都应缴纳加入那一年的全年费用，即使会员退会，在退会正式生效前，也要支付年会费。为了满足在协会职能范围内的超额费用开支，协会可以在年会上决定征收额外的费用。退会的会员不对协会的资产享有权力。
四、SFOA的组织结构
SFOA的组织结构包括：A年度会员大会；B董事会；C董事会执行委员会；D审计委员会。
A.年度会议
所有协会会员代表都可以参加年度会议，但只有A、B、C、D四类会员在年度会议上享有表决权，且只有A类会员有资格表决颁布或修改《行为准则》。普通年度会议由董事会召集，一般年会应在财务年度结束后第6个月内举行。董事会和审计委员会如果认为合适或必要可以召开特别会议。假如一般年度会议决定，或1/6的会员以书面形式要求并指明原因，董事会应召开特别会议。年度会议有以下权力：讨论和通过董事会年度报告、由审计委员员提交的年度财务报告等；选举董事会和审计委员会；决定普通年会费和额外费用；修改协会规章和解散协会；颁布和修改《行为准则》；作出所有年度会议所能作出的决定。除有规章规定外，年度会议作出的决定应由多数代表通过，解散协会和修改现行规章须经2/3多数代表通过，赞成票与反对票相同时，主席投决定票。
B.董事会
董事会应由11个或更多的会员组成，包括6个为A类和B类会员代表、3个C类会员代表、1个联合会员代表和1个协会会员代表。任何协会会员只能有一个代表进入董事会，董事会成员任期3年。董事会应当从董事会成员中指派主席、一个或多个副主席、财务官员和至少两个助理委员，由他们一起组成执行委员会。董事会应当将其部分权力委派给执行委员会执行。
董事会的权力和义务主要是：
(i)接受和开除会员；
(ii)人事任免；
(iii)准备将在年度会议上处理的所有问题的议程，尤其是年度财务报告和年度报告；
(iv)选出一名主席、一个或多个副主席和一个财务官员；
(v)组建执行委员会及其他专门委员会；
(vi)作出有关需要采取法律行动或进行妥协的决定；
(vii)为其会员、特殊代理会员和审计委员会确定赔偿额。
董事会负责召集年度会议，并制订会议议程，并在年度会议上就其活动作出报告。以协会的名义提交给立法机关或行政当局的重要备忘录、专家意见、报告和请愿书必须经过董事会同意。
C.董事会执行委员会
董事会执行委员会应由3个以上的人组成，董事会主席和副主席以及财务官员应当自动成为执行委员会的成员，执行委员会委员任期3年。执行委员会应当帮助董事会主席准备董事会议，由出席会议的大多数执行委员会作出的决定是合法的。
D.审计委员会
审计委员会应该由3个会员代表组成，他们经年度会议选举任期3年。
五、SFOA行为准则
为了规范会员的行为，维护SFOA的会员和在瑞士期货、期权和相关工具领域内活动的个人和公司的名誉，依法加强对那些从事与商品交易、期货、期权及相关工具交易的协会会员的客户的利益的保护，防止不诚信和违法的事件发生，提高协会会员的专业化程度和业务道德水准，维护瑞士金融界的良好声誉，坚决与非法的和不道德的行为进行斗争，促进期货、期权和相关工具的使用，SFOA制定了会员行为准则。按照协会条款，对任何现行行为准则的修订、补充都应由协会会员大会决定，并且只有A类会员有表决权。
SFOA规定，只有承诺遵守该协会现行行为准则的公司或组织才有资格成为或者继续作为协会会员，不过，这一准则只适用于协会规章中所定义的A类会员。现行的行为准则适用于瑞士国内的会员，不管其是以公司、分支机构还是其他形式进行经营活动，但不以任何方式适用于瑞士以外的会员，不管其是通过一个永久性的组织、分支机构或是其他形式进行经营活动。现行行为准则不以任何方式改变任何约束协会会员的活动的瑞士国内外的法律。
SFOA行为准则的主要内容为：
1不对行业的形象或名誉造成伤害，不应以任何方式宣称保证客户盈利，或者只强调盈利机会，而不同时明确揭露亏损的风险，会员应当克守不直接或间接影响其他协会会员；
2会员应当克守不在获得新客户的市场竞争中采用过激的方式，特别应小心避免误导客户；
3会员应当采取一切必要的措施使客户在所有时间充分了解其持有的头寸、任何以他们自己的名义进行的交易和与这些操作相联系的风险、将要在以他们自己的名义进行的交易中收取的费用、税率、佣金等成本支出；
4会员应当努力了解客户的财务状况，并采取相应的行动；
5会员应当采取必要的措施将自己的操作和账户与客户的操作和账户分开；
6会员应当小心谨慎地确保客户委托的资金不是通过非法途径获得的；
7协会董事会可以对一些重要问题不定期发布详细的指导意见，这些指导意见与现行行为准则有同样的约束力。
六、协会的解散和清算
年度会议可以在任何时间决定解散和清算协会。协会的资产不应被无条件地重新在会员中进行分配，也不能部分或全部以任何方式用于他们的利益，但是应被转移到与协会目标相似的机构中去。
国际期货学术性协会介绍
在世界期货协会中，除了那些与政府有密切联系、带有官方色彩的期货行业协会组织外，还有一类期货行业协会，它们完全是民间自发的，具有较强的学术性，如美国的期货业协会(FIA)、英国的期货和期权协会(FOA)、台湾地区证券暨期货市场发展基金会等。他们通过开展期货教育、举办会议或活动、出版刊物等形式，扩大期货市场的影响，探讨期货市场的发展方向，促进业内交流和与政府机构的沟通。