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花旗金融集团澳大利亚子公司涉嫌证券内幕交易


http://finance.sina.com.cn 2006年04月01日 01:39 路透财经

  花旗澳大利亚子公司涉嫌证券内幕交易

  (Aussie watchdog alleges Citigroup insider trading)

  澳大利亚金融监管执法人员周五称,美国花旗金融集团(Citigroup Inc.)在澳大利亚的子公司在参与运输企业Toll Holdings Ltd.竟购其竞争对手Patrick Corp. Ltd.时涉嫌
内幕交易活动。

  但作为澳大利亚最大的物流公司Toll的收购顾问,花旗全球市场澳大利亚有限责任公司(Citigroup Global Markets Australia Pty. Ltd.)在去年收购Patrick的活动中否认自己有任何不当行为。

  

澳大利亚
证券
和投资委员会( Australian Securities and Investment Commission,ASIC)称,监管机构已清楚地识别出在去年8月19日,即Toll宣布其
股票
和现金收购方案最后一天8月22日的前一个工作日,花旗全球市场澳大利亚有限责任公司出现大量交易Patrick股票的自营业务活动。

  ASIC的副主席Jeremy Cooper称,这是一个对整个澳大利亚证券业带来两个重要问题的重大案例:即应有足够的管理内部信息的手段,以及如何处理利益冲突问题。ASIC认为,花旗澳大利亚公司在担任Toll咨询顾问业务相关的两方面都是名誉扫地。ASIC断言该公司利用其担任的特殊角色获得了内幕信息进行股票交易,直接侵犯了自己的客户Toll股东的利益。但花旗集团对ASIC的指控予以否认。


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