上交所规范权证交易

http://finance.sina.com.cn 2005年11月10日 09:14 中国消费网

　　调查表明权证业务存在四方面问题，宝钢权证昨日暴跌

　　昨日，上海证券交易所公布了近日对宝钢权证出现异常交易状况的调查结果。

　　会员权证业务不规范

　　上证所称：“部分会员单位权证业务存在四方面问题，将向被检查会员发出有关整改通知书，限期整改。”据了解，上证所此次检查以权证交易量较大和参与权证交易账户较多的证券营业部作为重点检查对象，根据权证交易记录，选取了6个地区共23家会员证券营业部作为抽查对象。

　　上海

证券交易所研究中心总监胡汝银表示，目前整个权证市场仅宝钢权证一只品种，加上权证实行T+0，可能存在一些短线资金投资，但证券交易机构在业务上的不规范性导致了短期内宝钢权证的大幅波动。

　　宝钢权证暴跌25

　　%自10月28日以来宝钢权证累计上涨138%，换手率高达3159%，成交额累计高达150亿元。上周上证所对价格发生异常波动的宝钢权证发出了调查函，但到直到8日收盘为止，仅仅8个交易日，宝钢权证的价格就已经翻了一倍。

　　在这些交易中，交易量较大的主要集中在华夏证券总公司交易部和国信证券深圳红岭中路证券营业部。但上证所公布的调查结果中没有具体透露被处罚营业部的具体情况。

　　西南证券李明表示，宝钢权证上市以来的首个跌停，打击了市场短线投机者的信心。再加上几个营业部被暂停权证经纪业务，短期内会对权证的投机氛围起到降温作用。

　　受昨日通知影响，宝钢权证暴跌29.95％，以1.159元跌停收盘。

　　出台文件规范

　　与此同时，上交所昨日发布了《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》，对权证业务进行规范，并限期一个月会员单位进行权证经纪业务风险管理的自查。

　　该《通知》还要求，各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；对所属营业部交易前端做全面检查，防范违规融资交易权证行为；加强权证T+0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；此外，还应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按上交所要求及时履行相关报告义务。（编辑：刘洋）

　　作者：

新京报杨振华赵侠

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