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本报记者 齐林 林纯洁综合报道
纽约证券交易所(下称“纽交所”)前天(1月12日)宣布开出其历史上创纪录的一张罚单，这笔高达1900万美元的罚金落到了摩根士丹利头上。
纽交所发言人ScottPeterson说，这是纽交所历史上最高金额的罚款，此前针对单个公
司的罚款最高不过250万美元，是在1992年对DrexelBurnhamLambert开出的。
虽然这项处罚决定早在2004年9月就已经被报道过，但纽交所周三发表的声明是首次公开处罚的细节。
声明称，罚金由两部分组成，其中1300万美元是针对摩根士丹利未向购买新股的投资者提供详细的公开说明书(prospectuses)，这违背了美国证券管理委员会(SEC)及纽交所的相关条例。
另外的600万美元则是惩罚摩根士丹利对员工监督不力，未对客户账户进行有效监控和未维持准确的交易记录。
根据纽交所的声明，摩根士丹利波多黎各圣胡安一分支机构代表CarlosSoto在1991年到2004年之间诈骗了客户5600万美元。而另一名未确认的固定收入经理(FixedIncomeManager)则在1998年到2002年之间挪用了客户540万美元。纽交所表示，Soto在2004年2月已在美国被捕，目前他正等待判决。
纽交所在声明中说，摩根士丹利对1900万美元的罚金表示认可，但称这并不表示公司有罪。
《新闻周刊》认为，纽交所此次严惩摩根士丹利的目的是重建这个有着211年历史的交易所被前任CEORichardA.Grasso毁掉的名誉。新任主席JohnReed立志打破丑闻带来的不利局面，重塑纽交所作为世界上最大的股票交易市场的看门狗形象。
纽交所首席合规官(ChiefRegu-latoryOfficer)RichardG.Ketchum表示，他们希望通过这些严厉的惩罚影响华尔街公司的行为，让他们知道，一旦做了违规的事情，他们将面临着高昂的罚金。
根据《华尔街日报》的报道，摩根士丹利在去年10月15日曾在美国证券交易委员会的一份档案中表示，他们已经为本次事件计提了9500万美元，除了交纳纽交所的罚款，公司还需要对投资者进行补偿。摩根士丹利表示，由于当初没有意料到所有没收到公开说明书的投资者都申请退股，因此总损失可能高达1.5亿美元。摩根士丹利目前已经表示，愿从遭受损失的投资者手中回购股票。
记者联系摩根士丹利求证此事，但至截稿时仍未给出答复。
摩根士丹利在纽交所的股票1月12日以55.28美元收盘，比前一个交易日略有上涨，涨幅为0.18%。
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