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西安特大非法证券机构被端
http://finance.sina.com.cn 2000年09月19日 11:05 华商报

  “交易”与股市大盘同步非法控制股民资金上千万元

   本报讯(记者周秦江雪) 西安市公安新城分局日前破获一起非法设立的涉案资金估计上千万元的证券机构案,5名嫌犯被刑拘。

  9月初,公安新城分局经济侦查大队接群众举报,称有人在西安市解放路某大厦设有非法的证券公司。大队民警立即展开调查,发现设在该大厦的“西安栋梁财务策划咨询有限公司”是一家空头证券交易机构,营业执照中并无证券交易业务。交易大厅内备有50多台电脑供股民操作,有股市大盘走势显示图,一整套的微机证券交割系统,能随时存取资金,和正规证券公司并无区别。但经查,此交易机构根本未在中国证监会审查批准和登记注册,沪深证券交易所均无该公司的相关交易记录。令人惊奇的是,出入这家公司的股民却达100多个,其中有下岗工人,也有大学教授。该公司违规向客户融资,竟能为股民提供透支服务,缴纳保证金1万元后,公司可给股民透支10万元。但有一条硬性规定,股民无论何时只要亏损达到1万元时,公司便会给其强行“平仓”,让其出局。该公司还违规实行“T+0”交易制,当天买的股票,当天竟能随意卖出。该公司还给每个股民聘请了经纪人,定期请股评家为其讲课,像真的证券公司一样运作、收取交割手续费等费用。该公司对外号称某证券公司的“远程交易大户”。该公司已在咸阳市另外注册公司,与一家企业签下合作合同,并已装修好交易场所,准备放弃西安的公司,携款转移。9月8日,就在该公司有关人员准备携款外逃之时,民警一举将其缉拿。

  经查,该公司法人代表李聚南及其幕后操纵者梁忠民、业务经理肖军、出纳梁向红均为广西人,交割员田桂英为四川人。今年4月份,梁等人来西安开办公司,请人配置了一整套证券交割系统,虽股市大盘走势与证券机构相同且同步,但整个系统并未与沪深证券交易所联网,交易资金并未转入国家正规系统,而是在自己设计的独立系统内,股民资金全部被存入梁忠民等个人账户中。现已查实,约有100多名股民的200余万元被梁忠民等人控制。因退出该公司的股民资料已被注销,且部分资金已被转往外地,因此,被梁忠民等人控制的资金估计有上千万元。日前,梁忠民等5人已被依法刑拘。

  记者还就股民在非法的“西安栋梁财务策划咨询有限公司”进行股票交易一事,咨询了有关法律界人士,得到的答复是,国家法律仅保护股民在通过中国证监会审批的证券公司内从事合法的证券经营交易买卖活动。在该非法公司进行交易的股民,虽可能不知道其的非法设立,但对其所进行的违规交易活动理应知晓,即股民从事的证券交易是不合法的。因而这些股民的权益不受法律保护。  




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