(500008)兴华证券投资基金中报摘要
重要提示：本基金的管理人、托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、 完整性负责，本报告书有关内容由管理人负责解释。本基金托管人中国建设银行已 于2000年8月25日复核了本报告。 一、基金简介 （一）基金基本情况 基金名称：兴华证券投资基金 基金简称：基金兴华 交易代码：500008 基金发起人：华夏证券有限公司 北京证券有限责任公司 中国科技国际信托投资有限责任公司 基金发行日期：1998年4月23日 基金成立日期：1998年4月28日 基金单位总份额：20亿份 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：15年 基金上市地点：上海证券交易所 基金上市日期：1998年5月8日 （二）基金管理人的有关情况 法定名称：华夏基金[微博]管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD. 注册地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层 邮政编码:：100027 国际互联网址：http://www. ChinaAMC.com 法定代表人：邵淳 总经理：范勇宏 信息披露负责人：方瑞枝 联系电话：010—64156666转5015 传真：010—64172800 （三）基金托管人的有关情况 法定名称：中国建设银行 注册地址：北京市金融大街25号 办公地址：北京市金融大街25号 邮政编码：100032 法定代表人：王雪冰 托管部总经理：许占涛 信息披露负责人：程燕春 联系电话：010—67597641 传真：010—67597634 （四）基金聘请的会计师事务所的有关情况 法定名称：普华大华会计师事务所 注册地址：上海浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海浦东新区沈家弄325号 法定代表人：汤云为 经办注册会计师：周忠惠 王笑 (五)基金聘请的律师事务所的有关情况 法定名称:金诚律师事务所 注册地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层 办公地址:北京建国门大街8号中粮广场A座6层 法定代表人:于德斌 经办律师:于德斌、贺宝银 二、主要财务指标 1. 基金可分配净收益： 562,127,945.75 元 单位基金可分配收益： 0.2811 元 2. 期末基金资产总值： 3,780,358,241.14 元 3. 期末基金资产净值： 2,880,179,651.85 元 单位基金资产净值： 1.4401 元 4. 基金资产净值收益率： 27.43％ 5. 本期基金可分配收益率： 27.51％ 6. 本期基金净值增长率： 40.94％ 7. 基金累计净值增长率： 86.81％ 三、基金管理人报告 本基金业绩表现 截止到2000年6月30日，本基金资产净值为2880179651.85元，单位基金资产净 值为1.4401元，净值增长率为40.94％；《证券投资基金管理暂行办法》规定， “ 基金投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的20％”，扣除20％的国债投资 后，股票投资部分增值50.66％，高于同期沪深股市综合指数的平均涨幅； 新股配 售贡献为每基金单位0.1217元，扣除新股配售对基金净值的贡献，本基金净值增长 率为29.03％。 基金经理简介 王亚伟先生，基金经理，29岁，经济学硕士。历任中信国际合作公司业务经理， 华夏证券有限公司东四营业部研究部经理。1998年进入华夏基金有限管理公司，从 事基金投资工作，证券从业经历6年。 （一） 基金经理工作报告 2000年上半年股市所处的政策面、资金面和宏观面环境非常宽松。向二级市场 投资者配售新股和允许券商开展股票质押贷款业务两项重大利好措施的出台，使得 投资者的持股信心大大增强。管理层提出采用超常规、创造性的思路加快发展机构 投资者，并从新股发行制度入手，大力推进证券市场的市场化改革进程。困扰市场 多年的历史遗留问题的解决取得突破性进展，转配股平稳有序地逐步流通，国有股 的部分变现和A、B股的自然并轨开始提上议事日程，并终将随着市场化进程的不断 深入得到圆满解决。资金方面，去年以来多次降息和开征利息税的后续效应显现， 民间投资被激活，但在投资领域尚未充分放宽、投资环境尚未有效改善的情况下， 大量储蓄资金流入证券市场；随着三类企业入市、券商增资扩股、券商进入同业拆 借市场、保险资金提高入市比例、券商股票质押贷款、老基金清理扩募等工作的展 开，机构投资者整体的资金实力大大增强。与此同时，国民经济出现回升迹象，今 年上半年GDP增长率达到8.2％。国有企业经济效益显著改善，钢铁、石油、纺织、 制糖等重点行业复苏明显。中国加入WTO日益临近， 证券市场的国际化进程大大加 快。这些都为股指的持续上扬提供了强有力的宏观背景支持。 2000年6月30日上证和深证综合指数分别收于1928.10点和602.06点，比1999年 底上涨41.09％和49.70％。 一季度股指快速上扬并创出历史新高的行情主要由网 络股和科技股带动，传统产业股几乎没有表现。兴华基金在1999年对网络股进行试 探性投资取得成功经验的基础上，结合国际股市的网络股投资潮流，加大了对电子 商务、网络设备、有线电视网络类上市公司的投资力度，取得了较好的收益。进入 二季度，前期上涨过快过猛的网络股和科技股出现调整，以钢铁、石油、电力为代 表的国企股在业绩大幅增长的预期下轮番上涨，成为推动股指稳步攀升、屡创新高 的中坚力量。在这一阶段，兴华基金减持了部分达到投资预期的网络股和盈利前景 不明朗的网络股，保持了对优质的有线电视网络股和科技股的仓位。由于大量资金 准备用于分红，不能充分投资，对钢铁、石油板块等市场热点只作了少量参与，没 有大规模介入，这一阶段的基金净值表现受到一定影响。 进入6月份后，随着基金 仓位调整告一段落，针对向基金配售新股政策的改变，本基金在充分调研、反复论 证的基础上，本着注重成长性、提高资金使用效率的原则，有选择地作为战略投资 者参与了部分新股的认购，取得了令人满意的成果。至本报告期末，兴华基金每份 基金单位资产净值为1.4401元，比期初的1.0218元增长40.94％；扣除20 ％的国债 投资后，上半年股票投资收益率为50.66％， 超过同期沪深股市综合指数的平均涨 幅；扣除新股配售对基金净值的贡献后，本基金净值增长率为29.03％。 下半年，在基本面继续向好的支持下，股市的升势仍将延续。7 月份上证综合 指数成功地突破了2000点大关， 7月中旬以来的30个交易日中，股指20多次刷新最 高记录，走势之强劲为历史所罕见。但是，在对股市的中长期走势保持乐观的同时， 股指持续上扬所积聚的风险也须引起高度重视。从今年中报公布的情况看，上市公 司的整体业绩水平并没有实质性的提高，行情的发展更多的是依赖于资金的推动。 本基金认为，下半年股市可能呈现先扬后抑的态势，第四季度存在调整的内在要求。 总体而言，下半年的操作难度有所加大，本基金将努力控制风险，审慎投资，为基 金持有人谋求长期、稳定的回报。 （二）内部监察报告 基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》及其各项 实施准则、《兴华证券投资基金契约》和其他有关法律法规的规定，依照诚实信用、 勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 内部监察工作报告 2000年上半年，本基金管理人在内部监察工作中一切从防范运作风险、保障基 金持有人利益出发，由独立工作的内部监察人员对基金运作和公司内部管理进行定 期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察报告和基金运 作报告报监管部门和公司管理层。 主要措施有：1.为适应由单一基金运作发展为多基金运作的新情况，公司成立 信息技术部，完善基金交易和管理技术系统，从技术上保障基金运作符合有关规定。 2.为了提高员工素质，公司邀请境外基金业专家与公司员工进行了长达几个月的系 统交流，为进一步管理开放式基金打下基础。3.加强了制度建设，随着业务的发展， 完善了相关业务管理制度和岗位责任制，从制度上保证了在业务开展的同时即充分 考虑风险防范措施，使公司的内部风险控制工作渗透各项业务过程和业务环节。4. 加强了风险防范工作，监察稽核部在做好日常监察工作的同时，定期对基金投资组 合进行技术分析，供基金经理参考，从而取得了较好效果。5.加强对员工的守法意 识和职业操守教育，提高员工的风险防范意识。 通过上述工作，本报告期内，本基金运作无不当内幕交易和关联交易，也未发 生过本管理人管理的各基金间违规交叉交易行为，整体运作合规合法，基金持有人 利益得到保障。 基金业是个新的行业，风险防范工作尤为重要。我们将继续高度重视防范投资 风险，不断完善基金操作规程，适时更新内控技术，切实保障基金安全运作，为基 金持有人谋求最大回报。 四、基金财务报告（未经审计） （一）基金会计报告书 资产负债报告书 单位：人民币元 项目 期初数 期末数 1、股票投资—成本 1,874,583,019.06 1,885,436,763.53 2、债券投资—成本 576,721,036.75 594,329,035.30 3、其他投资—成本 4、股票投资估值增值 39,712,746.95 306,984,541.41 5、债券投资估值增值 2,418,067.65 11,067,164.70 6、其他投资估值增值 7、现金 8、银行存款 379,154,864.34 362,248,247.78 9、保证金 1,672,652.24 4,685,250.79 10、应收利息 185,463.30 234,706.03 11、应收帐款 20,426,110.31 615,241,563.60 12、其他应收款 52,000.00 130,968.00 13、基金资产总值 2,894,925,960.60 3,780,358,241.14 14、应付基金管理费 6,147,882.39 3,503,105.37 15、应付基金托管费 614,788.26 601,850.89 16、应付收益: 17、应付帐款 27,511,581.26 590,472,172.61 18、应付佣金 4,904,151.46 5,576,300.80 19、其他应付款 25,159.62 20、卖出回购国债 300,000,000.00 21、预提费用 100，000.00 22、负债合计 39,278,403.37 900,178,589.29 23、基金单位总额 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 24、未分配收益 813,516,742.66 562,127,945.74 25、未实现估值增值 42,130,814.60 318,051,706.11 26、基金资产净值 2,855,647,557.23 2,880,179,651.85 27、基金单位发行总份额 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 28、每份基金单位资产净值 1.4278 1.4401 收益及分配报告书 项目 上期数 本期数 1、股息收入 2,394,906.22 3,086,159.65 2、债券利息收入 13,525,593.90 688,924.69 3、股票价差收入 482,587,467.00 578,703,094.02 债券价差收入 10,508,814.22 －12,525.67 回购净收入 －839,753.87 4、其他收入 6,836,313.95 8,109,605.22 5、基金管理费 27,224,829.51 22,802,139.02 6、基金托管费 2,722,482.91 3,800,356.48 7、应由基金承担的其他费用 132,430.70 2,521,805.43 8、基金净收益 485,773,352.17 560,611,203.11 9、上年未分配收益 48,112,400.81 813,516,742.63 10、本期已分配净收益 44,000,000.00 812,000,000.00 11、期末未分配净收益 489,885,752.98 562,127,945.74 （二）会计报告书附注 1．主要会计政策 (1)编制基础 本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理 委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露 指引》，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务 操作约定而编制。 期初余额由普华大华会计师事务所审计。 (2)会计年度 本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本会计期间为2000年1月1日至 6月30日止。 (3)记帐本位币 本基金记帐本位币为人民币元。 (4)记帐原则和计价基础 本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和债券投资按市值计价外， 其余均以历史成本为计价基础。 (5)股票投资 股票投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括已宣告未发放股利， 出售成本按移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。股票 投资的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最 近一日的市场交易均价计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值) ”科目。 (6)债券投资 债券投资为购买的国债。债券投资按购买时实际支付的价款计价，实际价款中 包括应计利息。出售的债券成本按移动加权平均法计算。债券投资的估值按估值当 天各债券相应的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价 计算。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 (7)收入的确认 证券买卖差价收入、返售债券投资收益及其他收入，在交易发生时确认收入； 投资收益为股息及国债利息，在除息、除权日确认。 (8)基金管理费 基金管理费为支付给基金管理人的报酬。基金管理人的报酬按逐日基金资产净 值1.5％的年费率计提。 (9)基金托管费 基金托管人的托管费按逐日基金资产净值 0.25％的年费率计提。 (10) 基金单位总额 基金单位总额以实收基金单位面值入账。 (11)基金收益分配政策 每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行 当年收益分配。基金投资当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方 式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。 2．主要税项 根据《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项 规定如下： (1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入， 股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3．基金单位总额 1999 年 1999年 2000.6.30 2000.6.30 基金单位数 人民币元 基金单位数 人民币元 发起人持有基金份额 /尚未流通部分 30,000,000 30,000,000 30,000,000 30,000,000 发起人持有基金份额 /可流通部分 15,000,000 15,000,000 15,000,000 15,000,000 社会公众持有基金份额 1,955,000,000 1,955,000,000 1,955,000,000 1,955,000,000 基金单位总额 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 2,000,000,000 按照基金契约的规定，基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内 不得转让。基金发起人在基金存续期内须持有0.3亿份基金单位， 占基金发行规模 的1.5％。 4．其他收入 其他收入主要包括银行存款及清算备付金利息收入。 2000.6.30 1999.6.30 人民币元 人民币元 银行存款及清算备付金利息收入 6,960,067.39 6,782,644.80 申购资金冻结利息 — 其他 1,149,537.83 53,669.15 合计 8,109,605.22 6,836,313.95 5．收益分配 本基金于2000年3月29日宣告向截至2000年4月6 日止在上海中央登记结算公司 登记在册的全体持有人发放1999年度现金收益人民币812,000,000元，每10 个基金 单位可取得分配收益人民币0.406元，于2000年4月7日支付。 6．关联交易 (1)关联方 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金管理人 中国建设银行 基金托管人 华夏证券有限公司 (“华夏证券”) 发行协调人、上市推荐人、基金发起人 北京证券有限责任公司 (“北京证券”) 基金发起人 中国科技国际信托投资有限责任公司 ("中科信”) 基金发起人 (2)通过关联方席位进行的交易 本基金通过关联方席位股票交易量 2000年上半年 1999年上半年 股票交易量 佣 金 股票交易量 佣金 成交量 占成交总 佣金 占佣金总 成交量 占成交总 佣金 占佣金总 人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 人民币元 量的比例 华夏证券 576 ,873,193.27 8.13％ 490,334.20 8.32％ 6,621,640,521.67 57.08％ 5,548,900.86 57.58％ 北京证券 595,621,302.80 8.40％ 506,271.38 8.60％ 35,259,717.68 0.30％ 29,970.92 0.31％ 中科信 994,219,764.25 14.01％ 845,078.86 14.35％ — — — — 本基金2000年上半年通过关联方国债和回购交易量 国债交易量 回购交易量 成交量 占成交 成交量 占成交 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例 华夏证券 37,478,678.60 6.48％ 560,100,000 24.25％ 北京证券 380,716,262.30 65.81 中科信 (3) 基金管理人报酬 支付给华夏基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值的1 .5％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年实际天数 2000年上半年兴华基金提取的基金管理费为22,802,139.02元。 (4) 基金托管人报酬 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年实际天数 2000年上半年兴华基金提取的基金托管费为3,800,356.48元。 7．主要报表项目说明 （1）应收帐款 615,241,563.6010.31元，其中应收上交所为 324,632,442 .61 元；应收深圳交易所为36,586,352.99元，新股申购款为253,500,00. 00元， 应收股利为522,768.00元。 （2）其他应收款130,968元为应券商席位管理费和通讯费。 （3）应付帐款590,472,172.61元，其中应付上交所证券交易清算款580, 813 ,120.61元，应付配股款9,659,052元。 （三）交易受到限制的资产说明 截止到2000年6月30日，兴华基金持有的资产中有35,374.83万元暂 不能流通，为基金配售尚未流通的股票。其中： 1． 基金持有已上市未流通的股票为7,960.27万元，情况如下： 序号 股票名称 上市日 交易日 数量 成本 市值 1 首创股份 2000.04.27 2000.10.07 1190000.00 10686200.00 26096700.00 2 桂冠电力 2000.03.23 2000.09.07 610000.00 3910100.00 10839700.00 3 安泰科技 2000.05.29 2000.11.09 237600.00 3559248.00 10024344.00 4 特发信息 2000.05.11 2000.09.27 277227.00 2190093.30 8086711.59 5 春晖股份 2000.06.01 2000.10.28 277200.00 2406096.00 7861392.00 6 浪潮信息 2000.06.08 2000.10.25 257450.00 1984939.50 6920256.00 7 大连金牛 2000.03.01 2000.09.01 809500.00 3302760.00 8070715.00 8 首旅股份 2000.06.01 2000.10.27 300000.00 1761000.00 6060000.00 9 广汇股份 2000.05.26 2000.10.24 198020.00 1306932.00 5172282.40 10 神州股份 2000.06.22 2000.10.28 629000.00 2893400.00 6415800.00 11 丝绸股份 2000.05.29 2000.10.21 425000.00 1776500.00 5244500.00 12 星新材料 2000.04.20 2000.10.03 317000.00 2031970.00 5376320.00 13 兰光科技 2000.06.22 2000.10.23 186600.00 1619688.00 4944900.00 14 佛塑股份 2000.05.25 2000.11.19 375000.00 2355000.00 5550000.00 15 长源电力 2000.03.16 2000.08.18 356400.00 2174040.00 5057316.00 16 赣粤高速 2000.05.18 2000.10.18 475000.00 5225000.00 8056000.00 17 青岛碱业 2000.03.09 2000.08.18 398000.00 1504440.00 4318300.00 18 兴业聚酯 2000.05.25 2000.10.28 277000.00 1218800.00 3889080.00 19 乌江电力 2000.06.08 2000.10.21 320000.00 2112000.00 4771200.00 20 天水股份 2000.04.06 2000.09.20 277227.00 1275244.20 3858999.84 21 上实联合 2000.06.29 2000.08.29 494000.00 8575840.00 11075480.00 22 沧州大化 2000.04.06 2000.09.20 317000.00 1401140.00 3759620.00 23 仕奇实业 2000.06.28 2000.11.26 293089.00 2344712.00 4478399.92 24 湖北迈亚 2000.04.27 2000.10.10 217800.00 962676.00 2824866.00 25 金马股份 2000.06.16 2000.11.19 226750.00 1244857.50 2947750.00 26 民丰特纸 2000.06.15 2000.11.11 205085.00 1316645.70 2727630.50 27 凌钢股份 2000.05.11 2000.10.10 419000.00 2338020.00 3645300.00 28 纵横国际 2000.06.07 2000.08.07 441306.00 6125327.28 6893199.72 合计 79602669.48 184966762.97 2．基金持有尚未上市的股票为 27,414.56万元，情况如下： 序号 股票名称 上市日 交易日 数量 成本 市值 1 通海高科 15000000.00 253200000.00 253200000.00 2 波导股份 2000.07.06 2000.09.15 800000.00 12800000.00 12800000.00 3 隆平高科 427000.00 5542460.00 5542460.00 4 凯乐股份 2000.07.06 2000.09.20 274588.00 2603094.24 2603094.24 合计 274145554.24 275327406.24 （四）基金投资组合 1．按行业分类的股票投资组合 行 业 市值(元) 占净值比例 交通运输 8,056,000.00 0.28％ 能源电力 116,019,753.80 4.03％ 建材建筑 15,231,282.24 0.53％ 冶金 67,268,054.51 2.34％ 机械制造 6,893,199.72 0.24％ 电子通讯 1,101,942,531.30 38.26％ 石油化工 99,400,815.62 3.45％ 生物医药 428,948,480.81 14.89％ 汽车及配件制造 7,036,990.00 0.24％ 纺织服装 24,242,445.92 0.84％ 家电 16,758,000.00 0.58％ 酿酒食品 6,878,377.80 0.24％ 商贸旅游 234,368,340.44 8.14％ 农林牧渔 5,542,460.00 0.19％ 综合 53,834,572.78 1.87％ 合计 2,192,421,304.94 76.12％ 其中交通运输包括公路、铁路、水运、航空、仓储；能源电力包括煤电、水电、 矿业等；生物医药包括中药、西药、生物制药等；电子通讯包括计算机、电子元器 件、邮电；汽车及配件制造包括摩托车制造、农用车制造等。 2．国债、货币资金合计 截止到2000年6月30日，本基金持有的国债和货币资金为748,050,122.77元,占 基金资产净值的25.97％。 3．基金投资股票明细 序号 名称 数量 市值 占净值比 1、 通海高科 15,000,000 253,200,000.00 8.79％ 2、 同仁堂 9,752,609 230,064,046.31 7.99％ 3、 东方明珠 6,043,313 229,827,193.39 7.98％ 4、 复星实业 8,338,970 198,884,434.50 6.91％ 5、 中关村 3,417,100 112,012,538.00 3.89％ 6、 青鸟天桥 2,984,125 110,770,720.00 3.85％ 7、 中体产业 5,000,000 110,500,000.00 3.84％ 8、 聚友网络 3,919,200 90,219,984.00 3.13％ 9、 济南百货 6,428,908 90,197,579.24 3.13％ 10、 漳泽电力 5,002,010 88,935,737.80 3.09％ 11、 天津磁卡 2,585,100 64,601,649.00 2.24％ 12、 长城电脑 2,549,886 61,069,769.70 2.12％ 13、 大唐电信 1,320,872 44,949,274.16 1.56％ 14、 托普软件 739,253 32,660,197.54 1.13％ 15、 厦门信达 2,000,000 32,240,000.00 1.12％ 16、 韶钢松山 3,839,368 31,367,636.56 1.09％ 17、 辽河油田 3,000,000 29,250,000.00 1.02％ 18、 石油大明 2,115,437 26,866,049.90 0.93％ 19、 首创股份 1,190,000 26,096,700.00 0.91％ 20、 中山火炬 2,819,644 25,010,242.28 0.87％ 21、 华联商城 992,440 16,802,009.20 0.58％ 22、 深康佳A 700,000 16,758,000.00 0.58％ 23、 新钢钒 2,008,519 14,160,058.95 0.49％ 24、 波导股份 800,000 12,800,000.00 0.44％ 25、 上实联合 494,000 11,075,480.00 0.38％ 26、 桂冠电力 610,000 10,839,700.00 0.38％ 27、 青岛东方 986,200 10,808,752.00 0.38％ 28、 安泰科技 237,600 10,024,344.00 0.35％ 29、 电广传媒 256,201 8,690,337.92 0.30％ 30、 特发信息 277,227 8,086,711.59 0.28％ 31、 大连金牛 809,500 8,070,715.00 0.28％ 32、 赣粤高速 475,000 8,056,000.00 0.28％ 33、 永鼎光缆 500,000 8,005,000.00 0.28％ 34、 春晖股份 277,200 7,861,392.00 0.27％ 35、 风华高科 200,000 7,722,000.00 0.27％ 36、 中兴通讯[微博] 250,000 7,465,000.00 0.26％ 37、 浪潮信息 257,450 6,920,256.00 0.24％ 38、 纵横国际 441,306 6,893,199.72 0.24％ 39、 兰陵陈香 507,255 6,878,377.80 0.24％ 40、 神州股份 629,000 6,415,800.00 0.22％ 41、 北京城建 400,000 6,200,000.00 0.22％ 42、 仪征化纤 1,007,680 6,136,771.20 0.21％ 43、 首旅股份 300,000 6,060,000.00 0.21％ 44、 华工科技 100,000 5,757,000.00 0.20％ 45、 佛塑股份 375,000 5,550,000.00 0.19％ 46、 隆平高科 427,000 5,542,460.00 0.19％ 47、 星新材料 317,000 5,376,320.00 0.19％ 48、 丝绸股份 425,000 5,244,500.00 0.18％ 49、 广汇股份 198,020 5,172,282.40 0.18％ 50、 长源电力 356,400 5,057,316.00 0.18％ 51、 兰光科技 186,600 4,944,900.00 0.17％ 52、 乌江电力 320,000 4,771,200.00 0.17％ 53、 仕奇实业 293,089 4,478,399.92 0.16％ 54、 青岛碱业 398,000 4,318,300.00 0.15％ 55、 一汽轿车 666,000 4,089,240.00 0.14％ 56、 兴业聚酯 277,000 3,889,080.00 0.14％ 57、 天水股份 277,227 3,858,999.84 0.13％ 58、 沧州大化 317,000 3,759,620.00 0.13％ 59、 凌钢股份 419,000 3,645,300.00 0.13％ 60、 吉林化工 537,028 3,227,538.28 0.11％ 61、 金马股份 226,750 2,947,750.00 0.10％ 62、 湖北迈亚 217,800 2,824,866.00 0.10％ 63、 民丰特纸 205,085 2,727,630.50 0.09％ 64、 凯乐股份 274,588 2,603,094.24 0.09％ 65、 圣雪绒 72,000 619,200.00 0.02％ 66、 南化股份 121,000 562,650.00 0.02％ 4．本期新增股票 本期新增股票包括所持股票期初为零，期末有余额。买入卖出数量为报告期内 累计买入卖出总量。 序号 股票代码 股票名称 买入 增发 送股 配股 配售 本期卖出数量 本期结存数量 1 600008 首创股份 2380000 1190000 1190000 2 600105 永鼎光缆 500000 0 500000 3 600130 波导股份 800000 0 800000 4 600158 中体产业 5314970 314970 5000000 5 600198 大唐电信 1390000 304817 373945 1320872 6 600229 青岛碱业 796000 398000 398000 7 600230 沧州大化 634000 317000 317000 8 600231 凌钢股份 838000 419000 419000 9 600235 民丰特纸 410170 205085 205085 10 600236 桂冠电力 1220000 610000 610000 11 600240 仕奇实业 586178 293089 293089 12 600256 广汇股份 396040 198020 198020 13 600258 首旅股份 600000 300000 300000 14 600259 兴业聚酯 554000 277000 277000 15 600260 凯乐股份 274588 0 274588 16 600266 北京城建 1178998 778998 400000 17 600269 赣粤高速 950000 475000 475000 18 600299 星新材料 634000 317000 317000 19 600301 南化股份 121000 0 121000 20 600607 上实联合 494000 0 494000 21 600657 青鸟天桥 3493525 509400 2984125 22 600735 兰陵陈香 524955 17700 507255 23 600800 天津磁卡 1833101 861700 109701 2585100 24 600832 东方明珠 7336087 1292774 6043313 25 600862 纵横国际 441306 0 441306 26 600871 仪征化纤 1007680 0 1007680 27 600872 中山火炬 3024000 204356 2819644 28 SZ0070 特发信息 554455 277228 277227 29 SZ0301 丝绸股份 850000 425000 425000 30 SZ0618 吉林化工 13862267 13325239 537028 31 SZ0629 新钢钒 2008519 0 2008519 32 SZ0636 风华高科 630000 430000 200000 33 SZ0693 聚友网络 5368024 1448824 3919200 34 SZ0701 厦门信达 6358361 4358361 2000000 35 SZ0717 韶钢松山 2953360 886008 0 3839368 36 SZ0767 漳泽电力 7103171 2101161 5002010 37 SZ0817 辽河油田 4000000 1000000 3000000 38 SZ0917 电广传媒 500070 243869 256201 39 SZ0931 中关村 9334758 5917658 3417100 40 SZ0965 天水股份 554455 277228 277227 41 SZ0966 长源电力 712800 356400 356400 42 SZ0968 神州股份 1258000 629000 629000 43 SZ0969 安泰科技 475200 237600 237600 44 SZ0971 湖北迈亚 435600 217800 217800 45 SZ0973 佛塑股份 750000 375000 375000 46 SZ0975 乌江电力 640000 320000 320000 47 SZ0976 春晖股份 554400 277200 277200 48 SZ0977 浪潮信息 514900 257450 257450 49 SZ0980 金马股份 453500 226750 226750 50 SZ0981 兰光科技 373200 186600 186600 51 SZ0982 圣雪绒 72000 72000 52 SZ0988 华工科技 100000 0 100000 53 SZ0991 通海高科 15000000 0 15000000 54 SZ0998 隆平科技 430000 3000 427000 5． 本期剔除的股票 本期剔除的股票为期初有余额期末为零的股票；期初和期末都为零，但本报告 期内有买卖的股票。买入卖出数量为报告期内累计买入卖出总量。 序号 股票代码 股票名称 本期期初数量 本期买入数量 本期卖出数量 1 600000 浦发银行 4571000 0 4571000 2 600001 邯郸钢铁 656551 0 656551 3 600002 齐鲁石化 2854000 0 2854000 4 600005 武钢股份 763900 0 763900 5 600006 东风汽车 5419200 0 5419200 6 600007 中国国贸 54700 1737600 1792300 7 600064 南京高科 302824 0 302824 8 600073 上海梅林 6008690 0 6008690 9 600100 清华同方 151639 0 151639 10 600104 上海汽车 1381000 235000 1616000 11 600115 东方航空[微博] 0 1000000 1000000 12 600123 兰花科创 0 234700 234700 13 600126 杭钢股份 3491789 1864471 5356260 14 600128 江苏工艺 0 1032593 1032593 15 600132 重庆啤酒 1924970 98783 2023753 16 600146 大元股份 226800 0 226800 17 600157 鲁润股份 0 5132559 5132559 18 600170 上海建工 0 500000 500000 19 600171 上海贝岭 0 500000 500000 20 600177 雅戈尔 0 23280 23280 21 600182 桦林轮胎 1800000 0 1800000 22 600191 华资实业 0 515350 515350 23 600197 伊力特 468000 0 468000 24 600202 哈空调 865000 0 865000 25 600203 福日股份 0 386150 386150 26 600205 山东铝业 102000 0 102000 27 600211 西藏药业 3678600 0 3678600 28 600213 亚星客车 428500 0 428500 29 600215 长春经开 515851 0 515851 30 600216 浙江医药 325000 0 325000 31 600217 秦岭水泥 400000 0 400000 32 600219 南山实业 429000 0 429000 33 600220 江苏阳光 219000 0 219000 34 600221 海南航空[微博] 3329100 0 3329100 35 600223 万杰实业 943000 416000 1359000 36 600225 天香集团 0 307000 307000 37 600227 赤天化 629200 0 629200 38 600238 海南椰岛 285700 0 285700 39 600262 北方股份 0 209000 209000 40 600300 维维股份 0 44000 44000 42 600500 中化国际 1474400 0 1474400 43 600602 真空电子 0 150700 150700 44 600616 第一食品 141100 47142 188242 45 600632 华联商厦 421681 19500 441181 46 600644 乐山电力 285635 0 285635 47 600649 原水股份 0 1000000 1000000 48 600652 爱使股份 0 3792523 3792523 49 600662 上海强生 0 4963 4963 50 600676 交运股份 0 719515 719515 51 600682 南京新百 0 3264695 3264695 52 600693 东百集团 40000 1079972 1119972 53 600728 远洋渔业 0 266260 266260 54 600729 重庆百货 0 800235 800235 55 600734 实达电脑 76600 3815433 3892033 56 600738 兰州民百 1655000 0 1655000 57 600742 一汽四环 0 2000000 2000000 58 600755 厦门国贸 3458040 738148 4196188 59 600757 华源发展 0 1000000 1000000 60 600770 综艺股份 1745269 0 1745269 61 600774 汉商集团 196100 539314 735414 62 600782 新华股份 540 0 540 63 600784 鲁银投资 719098 261064 980162 64 600787 中储股份 0 509396 509396 65 600791 贵华旅业 692764 0 692764 66 600799 科利华 854000 618000 1472000 67 600805 江苏悦达 0 1920000 1920000 68 600822 物贸中心 3036827 1975701 5012528 69 600831 St 黄河科 661250 838697 1499947 70 600835 上菱电器 0 500000 500000 71 600838 上海九百 0 1000000 1000000 72 600849 上海医药 646960 0 646960 73 600880 博瑞传播 0 436400 436400 74 600882 山东农药 139878 0 139878 75 600897 厦门机场 746054 573777 1319831 76 600899 信联股份 357000 3199384 3556384 77 SZ0001 深发展A 531550 0 531550 78 SZ0002 深万科A 0 2541634 2541634 79 SZ0004 深安达A 2550000 0 2550000 80 SZ0009 深宝安A 0 500000 500000 81 SZ0013 深石化A 0 500999 500999 82 SZ0021 深科技A 0 1031497 1031497 83 SZ0032 深桑达A 0 150000 150000 84 SZ0040 深鸿基A 0 2458000 2458000 85 SZ0061 农产品 0 2413501 2413501 86 SZ0065 深圳西林 0 50580 50580 87 SZ0089 深圳机场 272554 0 272554 88 SZ0090 深天健 2000000 0 2000000 89 SZ0400 许继电气 1421740 355460 1777200 90 SZ0416 青岛国货 0 35680 35680 91 SZ0527 粤美的A 0 1000000 1000000 92 SZ0536 ST闽闽东 177300 0 177300 93 SZ0548 湖南投资 11019510 0 11019510 94 SZ0555 黔凯涤A 0 488870 488870 95 SZ0578 数码网络 0 77400 77400 96 SZ0581 苏威孚A 0 1500000 1500000 97 SZ0600 国际大厦 246003 84400 330403 98 SZ0615 湖北金环 0 500912 500912 99 SZ0617 石油济柴 0 5000 5000 100 SZ0663 永安林业 521199 0 521199 101 SZ0687 保定天鹅 0 644496 644496 102 SZ0691 寰岛实业 0 1206945 1206945 103 SZ0695 灯塔油漆 550000 0 550000 104 SZ0728 北京化二 0 2248531 2248531 105 SZ0729 燕京啤酒 213324 0 213324 106 SZ0733 振华科技 0 510700 510700 107 SZ0735 罗牛山 0 651580 651580 108 SZ0758 中色建设 0 489500 489500 109 SZ0786 北新建材 0 2959580 2959580 110 SZ0793 燃气股份 0 5843130 5843130 111 SZ0805 金狮股份 42700 732210 774910 112 SZ0839 中信国安 0 686200 686200 113 SZ0859 国风塑业 12852200 500 12852700 114 SZ0868 安凯客车 1633734 0 1633734 115 SZ0882 中商股份 0 196224 196224 116 SZ0886 海南高速 0 306422 306422 117 SZ0896 河南豫能 2809500 160400 2969900 118 SZ0899 赣能股份 0 669224 669224 119 SZ0902 中国服装 835000 40000 875000 120 SZ0911 南宁糖业 1000000 0 1000000 121 SZ0912 泸天化 2070000 0 2070000 122 SZ0913 钱江摩托 0 502750 502750 123 SZ0916 华北高速 10421400 0 10421400 124 SZ0918 亚华种业 333000 0 333000 125 SZ0919 金陵药业 457100 0 457100 126 SZ0921 科龙电器 1316000 0 1316000 127 SZ0927 天津汽车 4863350 0 4863350 128 SZ0930 丰原生化 0 1101015 1101015 129 SZ0935 四川双马 530000 0 530000 130 SZ0937 金牛能源 6000 0 6000 131 SZ0949 新乡化纤 446900 0 446900 132 SZ0950 民丰农化 344000 0 344000 133 SZ0951 小鸭电器 514300 0 514300 134 SZ0952 广济药业 312500 0 312500 135 SZ0953 河池化工 285700 0 285700 136 SZ0955 欣龙无纺 314000 0 314000 137 SZ0956 中原油气 1983800 3000000 4983800 138 SZ0959 首钢股份 1024550 1300000 2324550 139 SZ0960 锡业股份 1114287 0 1114287 140 SZ0962 东方钽业 292100 500000 792100 141 SZ0963 华东医药 449400 0 449400 142 SZ0989 九芝堂 0 95000 95000 6． 报告附注 (1) 项目的计价方法：基金持有的上市证券采用报告内容截止日的市场平均价 计算；已发行未上市的股票采用成本价计算；银行存款采用成本金额加计至报告截 止日应计利息计算。 (2)本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10％的股票。 (3)基金的应收帐款、其他应收款、应收利息、应付管理费、托管费、 应付佣 金、应付帐款、卖出回购债券等合计为贷方余额60,291,775.86元， 与股票投资市 值和国债及货币资金之和相抵后为基金资产净值2,880,179,651.85元。 五、基金持有人结构及前十名持有人 截止到2000年6月30日兴华基金持有人情况如下： 1． 持有人结构 持有份额 占总份额比例 发起人：华夏证券有限公司： 30,000,000 1.50％ 北京证券有限责任公司 7,500,000 0.375％ 中国科技信托投资公司 7,500,000 0.375％ 合计 45,000,000 2.25％ 社会公众持有： 1955000000 97.75％ 2． 前十名持有人 持有人名称 持有份额 占总份额比例 1、中国人寿 141,475,500 7.07％ 2、中国太保 134,425,000 6.72％ 3、中国电财 40,964,300 2.05％ 4、久事大厦 27,202,100 1.36％ 5、浙江建信 24,315,500 1.22％ 6、久茂贸易 18,034,800 0.90％ 7、平安保险 15,216,000 0.76％ 8、中技招标 13,500,000 0.675％ 9、中电天证 10,500,000 0.525％ 10、云天化 10,000,000 0.50％ 3．发起人持有情况说明 本基金募集设立时，发起人共计认购6000万基金单位，占基金总份额的3 ％。 根据《证券投资基金管理暂行办法》的有关规定，发起人认购部分可在基金上市一 年后流通，又根据《兴华证券投资基金基金契约》规定，基金发起人在基金存续期 内须持有0.3亿份基金份额，占基金发行规模的1.5％。截止到2000年6月30日， 本 基金发起人持有的份额减少到4500万份基金单位，所占比例减少到2.25％。 六、重要事项揭示 1．管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2．兴华基金的管理人——华夏基金管理公司， 兴华基金托管人——中国建设 银行，在本年度内办公地址未发生变更。 3． 基金管理人和基金托管人涉及到托管业务及其高级管理人员在本期内未受 到任何处分。 4．选择证券经营机构交易席位的情况 为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： （1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为； （2）公司财务状况良好； （3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉； （4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、 行业、 公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； （5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 根据以上标准，本期分别选择了华夏证券、北京证券、申银万国[微博]证券、广发证 券、中科信、国通证券、南京国投和常州信托的席位作为兴华基金专用交易席位， 席位佣金为股票成交金额的1‰扣除应由券商负担的交易手续费和证管费。 各席位交易量及佣金提取情况如下：（万元） 序号 券商 本期累计 国债交易量 回购交易量 股票交易量 证券交易量合计 证券交易 佣金（元） 量比例 1 国通证券 187,108.02 187,108.02 18.74％ 1,520,275.19 2 广发证券 3,015.36 123,338.79 126,354.15 12.66％ 1,002,143.21 3 申银万国 0 107,082.22 107,082.22 10.73％ 910,194.09 4 中科信 0 99,421.98 99,421.98 9.96％ 845,078.86 5 北京证券 38,071.63 59,562.13 97,633.76 9.78％ 506,271.38 6 华夏证券 3,747.87 56,010.00 57,687.32 117,445.19 11.76％ 490,334.20 7 南京信托 2,918.11 0 60,661.12 63,579.23 6.37％ 492,882.94 8 常州信托 10,094.97 175,000.00 14,553.64 199,648.61 20.00％ 123,710.65 合计 57,847.94 231,010.00 709,415.22 998,273.16 100.00％ 5,890,890.52 说明： 本基金通过单一券商席位买卖证券交易量均未超过本基金全年证券交易量的 30％。 本基金管理人根据所制定的的券商服务评价标准，每月对券商提供服务的情况 进行评分，根据排名结果，兼顾所管理的几只基金的交易情况在各席位上分配交易 量。 5．本基金本年度中期不进行收益分配，实现收益待年度结束时一并分配。 七、备查文件目录 1．证监会批准设立基金的文件； 2．《兴华证券投资基金基金契约》； 3．《兴华证券投资基金托管协议》； 4．管理人业务批准文件、营业执照、公司章程； 5．财务报告及附注； 6．报告期内在指定报刊上披露的各种公告的原稿。 华夏基金管理有限公司 2000年8月30日
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