(500011)金鑫证券投资基金中报摘要
重要提示：本基金的托管人中国建设银行已于2000年8月25日复核了本报告。 本
基金的管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责，
本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。
一、 基金简介
(一) 基金名称：金鑫证券投资基金(简称：基金金鑫)
交易代码：500011
基金发起人：国泰君安证券股份有限公司
浙江省国际信托投资公司
上海爱建信托投资公司
国泰基金[微博]管理有限公司
基金发行日期：1999年10月15日
基金成立日期：1999年10月21日
基金单位总份额：三十亿份基金单位
基金类型：契约型封闭式
基金存续期：十五年
基金上市地：上海证券交易所
基金上市日期：1999年11月26日
(二) 基金管理人
法定名称：国泰基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路199号
办公地址：上海市静安区延平路135号
邮政编码：200042
法定代表人：陈勇胜
总经理：李春平
负责信息管理事务人员：丁昌海、黄永明
联系地址：上海市静安区延平路135号
电话：021－62531534
传真：021－62531262
电子邮件：gtfund02@online.sh.cn
(三) 基金托管人
法定名称：中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
邮政编码：100032
法定代表人：王雪冰
托管部负责人：许占涛
负责信息管理事务人员：程燕春
联系地址：北京市西城区金融大街25号中国建设银行基金托管部
电话：010－67597624
传真：010－67597634
(四) 会计师事务所
法定名称：大华会计师事务所有限公司
注册地址：上海市昆山路146号
办公地址：上海市昆山路146号
法定代表人：汤云为
邮编：200080
电话：021－63070766
传真：021－63243522
经办注册会计师：曹培青 汪阳
二、 主要财务指标：
基金净收益 496,833,566.31元
单位基金净收益 0.1656元
基金可分配净收益 514,162,199.68元
单位基金可分配净收益 0.1714元
基金资产净值 4,095,124,661.57元
单位基金资产净值 1.3650元
基金净资产收益率 17.13％
本期基金可分配收益率 17.73％
本期净值增长率 41.20％
基金累计净值增长率 36.50％
三、基金管理人报告
(一)、基金管理人承诺
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金管理暂行办法》及其
各项实施准则、《金鑫证券投资基金契约》和其他有关法规的规定，没有发生任何
损害基金持有人利益的行为。本报告已经本基金托管人复核，本基金管理人愿就报
告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。
本基金管理人各项规章制度健全，监察稽核工作贯穿公司业务的各个层面。在
本报告期内，没有发现员工有任何违法、违规行为。本基金管理人承诺将一如既往
地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范经营的基础上，在
控制风险的前提下，继续为基金持有人谋求长期稳定的投资回报。
(二)、投资决策和管理模式
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会根据有
关法规、基金契约以及公司研究开发部和基金小组提供的研究分析报告和投资计划，
确定金鑫基金的投资策略，审批重大投资项目和基金投资计划。基金经理领导的基
金管理小组负责基金的投资组合管理和日常运作。基金管理小组将投资指令下达给
中央交易室，交易员根据市场情况执行投资指令，并将指令执行情况及时反馈到基
金管理小组。
金鑫基金管理小组由钱华（基金经理）、胡定超（基金经理助理）组成。
基金经理：钱华先生，37岁，经济学硕士，曾在中国农业银行总行、中国人民
银行政策研究室工作，历任中国华阳金融租赁有限公司国际业务部经理、国泰证券
有限公司基金部副总经理，现任国泰基金管理有限公司总经理助理。
基金经理助理：胡定超先生，35岁，硕士学历，曾任深圳南山基金管理有限公
司研究部经理、证券投资部总经理和公司助理总裁，现任基金金鑫经理助理。
(三)、投资理念和风格
本基金的投资理念：
1、控制风险、追求收益
本基金管理人在制定投资组合时，同时考虑风险和收益两个指标，力求做到：
在承担一定风险的前提下，使投资收益最大化；或在追求一定收益的前提下，使所
承担的风险最小化。
2、价值发现
本基金选择股票投资对象的主要依据是上市公司的内在价值。根据公司的业绩、
成长性、行业地位和管理机制来判断其价值。本基金管理人努力寻找价值被低估的
上市公司。
3、投资蓝筹股
根据本基金的契约约定，国企大盘股是本基金的投资重点之一。中国股市处于
发展阶段，国企大盘股中尚未出现公认的蓝筹股。作为专业基金管理机构，有义务
去发掘一批潜在的蓝筹股。本基金管理人在国企大盘股的选择方面坚持以下标准：
（1）属于具有良好发展前景的行业。
（2）在行业中处于举足轻重的地位。
（3）业绩优良并具有成长性。
4、投资相对集中
集中投资可以减少管理成本，提高管理效率；分散投资可以尽可能规避市场的
非系统风险。本基金管理人力求在集中投资和分散投资之间取得平衡，采取相对集
中的原则，即将本基金的大部分资产相对平衡地投资于30－50个左右的股票上，同
时在一只股票上不投入过多的资金，以保持基金资产的流动性。
(四)、上半年投资管理回顾
自2000年元月始，中国证券市场迈开了世纪之交的牛步，上半年连续出现了前
所未有的强势，上证指数在6月底更创出1953.33点历史新高。我们认为这种市场强
势的产生，除了受年初有关向二级市场投资者配售新股和券商股票质押贷款等利好
政策的刺激外，最根本的动力在于，中国经济在经历了亚洲金融风暴的冲击后，已
经开始了新一轮的增长。今年上半年的经济运行情况证明我国经济已初步摆脱了近
几年持续疲软的运行局面，出现了稳步回升的新趋势。据有关研究资料显示，今年
经济回升具有两个明显的特点：一是国民经济增长速度的回升不象去年那样主要靠
少数几个行业的快速增长来带动，而是依靠多数行业的稳定增长实现的，且各行业
之间的增长速度相对差距有减小的趋势；二是部分带有“先行”特征的行业，如电
子信息、通讯、电力、钢铁、铁路运输等行业，增长速度相对较快。这一定程度上
说明我国国民经济的增长具有强劲的内在动力，而且这种内在动力正在不断加强。
我们认为上半年我国股市的不断走强是对目前宏观经济运行状态的真实反映，股市
稳定向上的发展趋势得到了经济层面的有力支持。
1999年10月本基金设立后，股指一直处于下降走势。但我们基于对国家宏观经
济形势的判断，在股市下跌时我们逐步提高建仓的力度，到1999年底已基本完成初
期建仓工作，比例达到近60％。为了尽快增加仓位，本基金专门设计了一个低市值
组合，即在沪深两地800多只上市公司中，挑选出159家市值较低的上市公司，组成
一个投资组合，这个低市值组合的总资金规模为5亿元。 这个组合中每个股票的具
体比例是根据该股票在指数中的权重确定的，并在短期内迅速完成建仓目标。5 亿
的投资组合视为一只股票，同时买进，同时卖出。今年第一季度，由于大盘走势逐
渐明朗，本基金决定进一步加快建仓速度，并将科技、网络股和国企大盘股作为投
资重点。鉴于本基金的投资策略已经基本成熟，我们决定将低市值股票抛出，更换
了一批高科技股票。
总体而言，在进入2000年后，随着宏观经济形势的逐步好转, 本基金管理人判
断证券市场也将回升，基于这种判断，本基金果断地加快了建仓的速度。 根据我
们对国家科教兴国战略的理解和对国际证券市场的研究，本基金管理人认为高科技
股将成为活跃的板块，所以将高科技股作为第一季度的投资重点。到了第二季度，
针对网络股、高科技股过热的局面，本基金管理人果断地减持了网络股和部分高科
技股，同时增持业绩好的低价国企大盘股。在今年上半年中，上证指数增长率为41.
09％，深市成指的增长率为43.35％，本基金净值增长率为41.2％， 本基金净值增
长率跟上了大市。扣除新股配售对基金净值的贡献因素——每基金单位配售新股贡
献为0.1076元后，本基金净值增长率为30.07％。
(五)、下半年市场展望
从国家统计局近期陆续公布的数据看，今年上半年我国宏观经济呈现全面复苏
的局面：固定资产投资保持较快增长，国内消费形势好转，对外贸易回升迅猛，全
年国内生产总值的增长幅度可望突破8％。各种迹象表明， 我国经济有可能结束连
续几年下滑的局面，转为稳中有升的新态势。 从政策面来看， 无论是货币政策，
还是财政政策，都是比较积极的。这种积极的政策为股市发展创造了有利的条件。
股市是经济的晴雨表，上半年沪深股市的大幅上扬，主要得益于经济回升。下
半年宏观经济将继续向好，股市的稳步发展也就有了坚实的基础。
但是，作为专业性的基金管理机构，我们对宏观经济形势在发展过程中所蕴涵
的结构性矛盾也应保持清醒的认识。我们认识到当前经济回升和企业效益的好转是
初步的、恢复性的，回升的基础尚不稳固；需求不足的矛盾尚未从根本上解决；企
业效益的改善更多的是依赖一些外在因素，真正靠调整结构、转换机制、加强管理
等内在因素而提高的效益并不多。还有些上市公司由于经营机制等种种因素，其经
营业绩很可能与宏观形势相偏离。此外，股票市场的整体市盈率普遍较高，随着股
指的不断推高，市场风险正在加大。 从证券市场的供求关系来看， 新股发行的压
力不见减轻，解决国有股流通问题迫在眉睫，而保险资金等增量资金的大举入市尚
需时日，所以，证券市场供求不平衡问题在今后一段时期内仍将存在。基于以上认
识，本基金管理人将密切关注国家经济形势和宏观政策走向，加强研究，积极挖掘
有长线投资价值的股票，精选个股，保持合适的仓位和较好的组合结构，在控制风
险的前提下，谋求基金资产的持续增值，努力给广大投资者赢得良好的回报。
（六）、内部监察报告
基金运作合规性声明
本报告期内， 基金管理人严格遵守《证券法》、 《证券投资基金管理暂行办
法》、《金鑫证券投资基金基金契约》和其它相关法律法规的规定， 本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，努力为基金持有人争取最好的投资回报;
同时，在“稳健为本，规范管理，精心运作，争创一流”的公司理念指导下，严格
规范基金资产运作的各个环节，努力使基金持有人的风险降到最低；本基金管理人
在基金管理运作中，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投
资组合符合有关法规和基金契约的规定。
内部监察工作报告
2000年上半年，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部的监察
制度开展了一系列严格有效的监察工作。我们将内部监察的重点放在以下几个方面：
通过监管，确保各基金运作的相对独立性，避免各基金间可能出现的违规交叉交易；
防范不当关联交易和内幕交易；加强对风险的防范。针对以上几个方面本基金管理
人主要采取了以下措施:一、加强监察力度，提高监察频率。 对基金资产管理各个
环节的工作流程进行定期的日常监察和不定期的专项监察，并定期制作内部监察报
告。二、建立监察业务反馈制度，加强监察稽核部门与其它业务部门的交流与沟通，
对发现的问题及时向上级监管部门和本公司管理层汇报并督促整改，以确保基金资
产运作的合法合规。三、细化监察工作的内容和方式，运用成交资料审阅、交易流
程电脑监控、录音电话抽查等手段对基金交易进行监察， 确保各基金运作的相对
独立性和保密性。四、逐步建立科学的风险预测和监管体系，尝试利用现代金融工
程的先进管理方法和管理工具对市场风险进行监控，并据市场情况随时向各基金小
组发送基金运作提示函。五、通过各种方式对职工进行培训，从而不断提高员工业
务技能及职业操守，使员工自觉树立风险和监察意识。
经持续跟踪监察，本报告期内，本基金运作依照规章制度规定的流程进行，
管理运作合法合规；本基金资产与本基金管理人所管理的其他基金资产、基金资产
与公司资产严格分开；基金管理小组人员之间保持独立；本基金运作中无不当关联
交易和内幕交易；本基金净资产平稳增长，基金持有人利益得到了有效保障。
在内部监察的工作实践中， 我们体会到规范经营和强化管理是基金安全运作
的前提，科学化制度化的工作流程是基金安全运作的基础，防范和控制风险是基金
安全运作的保障。只有这样，才能保证基金资产安全、稳定的增长，保障基金持有
人的利益。我们将继续努力，提高内部监察工作的科学性和有效性，为基金的规范
运作、安全管理，为维护基金持有人的利益发挥应有的作用。
四、基金财务报告(未经审计)
(一)基金会计报告书
1、资产负债报告书
资产负债报告书
2000年06月30日
编制单位：国泰基金管理有限公司 单位：元
序号 项 目 期末数 期初数
1 股票投资－成本 2,160,449,829.84 1,863,057,350.02
2 股票投资－估值增值 573,984,735.98 －117,478,291.82
3 债券投资－成本 839,756,365.24 256,996,689.89
4 债券投资－估值增值 6,977,725.91 301,150.11
5 其他投资－成本
6 其他投资－估值增值
7 现金
8 银行存款 790,919,483.45 926,708,999.55
9 应收股利 64,152.00
10 应收利息 357,565.68 442,793.48
11 应收帐款 2,852,411.91
12 应收交易清算款
13 应收申购款 197,000,000.00
14 其他应收款项
15 基金资产总值 4,572,362,270.01 2,930,029,231.23
16 应付基金管理费 4,874,169.60 3,748,338.87
17 应付基金托管费 819,176.08 624,723.12
18 应付收益
19 应付帐款 499,890.00
20 应付交易清算款 7,120,373.19 22,129,676.60
21 应付佣金 3,120,614.13 1,875,110.98
22 其他应付款项 1,000,000.00
23 应付回购利息 107,275.44
24 卖出回购 461,196,000.00
25 负债总额 477,237,608.44 29,877,739.57
26 基金单位总额 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
27 未分配净收益 514,162,199.68 17,328,633.37
28 未实现估值增值 580,962,461.89 －117,177,141.71
29 基金资产净值 4,095,124,661.57 2,900,151,491.66
30 单位基金发行总份额 3,000,000,000份 3,000,000,000份
31 每份基金单位资产净值 1.3650 0.9667
2、损益及分配报告书
损益及分配报告书
2000年1－6月
编制单位：国泰基金管理有限公司 单位：元
序号 项目 本期累计数 上年同期
1 一、基金收入 527,632,655.72
2 证券买卖差价收入 515,277,659.99
3 其中：股票 515,277,659.99
4 投资收入 3,503,312.30
5 其中：股息收入 2,912,642.45
6 债券利息收入 590,669.85
7 回购利息收入 687,790.60
8 其他收入 8,163,892.83
9 其中：利息收入 7,794,467.41
10 其他 369,425.42
11 二、基金费用 30,799,089.41
12 管理费 26,140,072.48
13 托管费 4,439,955.25
14 回购利息支出 107,275.44
15 其他费用 111,786.24
16 其中：上市年费 60,000.00
17 会计师费 50,000.00
18 其他 1,786.24
19 三、净收益 496,833,566.31
20 四、上期未分配净收益 17,328,633.37
21 五、本期已分配收益
22 六、期末未分配净收益 514,162,199.68
(二)会计报告书附注
1、主要会计政策
(1)基金会计年度：为公历每年1月1日至12月31日。
(2)基金记帐本位币：以人民币为记帐本位币，记帐本位币单位为元。
(3)基金资产的估值方法
A、 上市证券按当日均价计算，该日无交易的证券，以最近一日的均价计算；
B、 未上市的股票以其成本价计算；
C、 未上市国债及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算；
D、 如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时，基金管理人
应按国家有关规定办理；
E、 估值对象为基金所拥有的股票、国债和银行存款；
F、 每日都对基金资产进行估值。
(4)基金的主要收入确认政策
A、 股息收入：在除息日确认应收股息；
B、 债券利息收入：在除息日确认应收利息；
C、 其他收入：在实际收到时确认；
D、 证券买卖价差收入：在实现成交的当日确认。
(5)证券成本的计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后
计算买卖证券价差。
A、 股票
(1)上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、 买入经手
费、买入证管费和买入佣金组成；
(2)上交所卖出股票成本：由卖出股票的移动加权平均单价乘以卖出股数组成；
(3)深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、 买入经手费和买入佣金
组成；
(4)深交所卖出股票成本：由卖出股票的移动加权平均单价乘以卖出股数组成；
(5)股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰减去经手费和证管费计算。
B、 国债
(1) 买入债券成本：由买入金额、买入经手费、买入过户费组成；
(2) 卖出债券成本：由卖出国债的移动加权平均单价乘以卖出数量组成；
(3) 国债买卖不计佣金。
(6)税项说明
根据财税字〖1998〗55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神，对基金
管理人运用基金资产买卖股票按4‰的税率征收印花税， 暂对基金不征收营业税、
所得税。
(7)基金的收益分配政策
A、 每一基金单位享有同等分配权；
B、 收益分配比例不低于基金净收益的90％；
C、 基金收益分配采用现金方式，每年至少分配一次，于每个基金会计年度结
束后四个月内实施；
D、 基金当年收益分配应先弥补上年亏损后，才进行当年收益分配；
E、 基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
2、关联关系
(1) 、关联人关系、交易性质及法律依据
关联人名称 关联关系 交易性质 法律依据 备注
1国泰君安证券股份有限公司 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金750万份
基金发起人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
2浙江省国际信托投资公司 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金750万份
3上海爱建信托投资公司 基金发起人 发起认购基金 基金契约 认购基金750万份
4国泰基金管理有限公司 基金管理人 提取管理费 基金契约 认购基金750万份
5中国建设银行 基金托管人 提取托管费 基金契约
6华夏证券有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
7南方证券有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
8平安证券[微博]有限公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
9国通证券有限责任公司 席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
(2) 、通过关联人席位交易情况
通过关联人席位进行证券买卖2000年1－6月股票交易量及佣金情况
关联人 股票交易量(万元) 占成交量比例 佣金(万元) 占佣金量比例
国泰君安证券股份有限公司 92,152.42 17.62％ 76.78 17.67％
华夏证券有限公司 105,389.55 20.13％ 87.60 20.15％
南方证券有限公司 105,756.04 20.20％ 88.07 20.27％
平安证券有限公司 107,898.67 20.61％ 89.25 20.54％
国通证券有限责任公司 112,247.82 21.44％ 92.88 21.37％
合 计 523,444.50 100.00％ 434.58 100.00％
(3) 、基金管理人报酬
A、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5％/当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
B、 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次
月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人；
C、至2000年06月30日止，基金应支付基金管理人管理费共26,140,072.48元，
其中已支付基金管理人21,265,902.88元，尚余4,874,169.60元未支付。
(4) 、基金托管人报酬
A、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提。 计算方法如
下：
H=E×0.25％/当年天数
H为每日应支付的托管人报酬
E为前一日的基金资产净值
B、 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次
月前五个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人；
C、至2000年06月30日止，基金应支付基金托管人托管费共4,439,955.25 元，
其中已支付基金托管人3,620,779.17元，尚余819,176.08元未支付。
3、主要报表项目说明
(1)、应收帐款：2000年06月30日余额为人民币2,852,411.91元， 为深交所席
位交易保证金。
(2)、应收申购款：2000年06月30日余额为人民币197,000,000.00元， 为申购
新股 冻结的资金。
(3)、证券买卖差价收入：2000年1－6月累计发生额为人民币515,277,659. 99
元， 其中：
项 目 发 生 额
上海证券交易所挂牌股票 141,218,108.37元
深圳证券交易所挂牌股票 374,059,551.62元
合 计 515,277,659.99元
(4)、基金费用：2000年1－6月累计发生额为人民币30,799,089.41元，其中：
费 用 项 目 发 生 额
管理人报酬 26,140,072.48元
托管人报酬 4,439,955.25元
回购利息支出 107,275.44元
上市年费 60,000.00元
会计师费 50,000.00元
邮电手续费等 1,786.24元
合 计 30,799,089.41元
(三) 流通受限制的证券
(1)、截至2000年06月30日止，基金持有的流通受限制的证券明细如下：
序 股票名称 配售日期 可流通日 数量(股) 成本(元) 市价(元) 市价与成本差 备注
1 大连金牛＊ 1999－12－8 待定 1,230,250 5,019,420.00 12,265,592.50 7,246,172.50 基金配售
2 长源电力＊ 2000－2－18 2000－8－18 534,600 3,261,060.00 7,585,974.00 4,324,914.00 基金配售
3 青岛碱业＊ 2000－2－18 2000－8－18 596,000 2,252,880.00 6,466,600.00 4,213,720.00 基金配售
4 桂冠电力＊ 2000－3－7 2000－9－7 610,000 3,910,100.00 10,839,700.00 6,929,600.00 基金配售
5 天水股份＊ 2000－3－20 2000－9－20 415,842 1,912,873.20 5,788,520.64 3,875,647.44 基金配售
6 沧州大化＊ 2000－3－20 2000－9－20 475,000 2,099,500.00 5,633,500.00 3,534,000.00 基金配售
7 特发信息＊ 2000－3－27 2000－9－27 415,841 3,285,143.90 12,130,081.97 8,844,938.07 基金配售
8 星新材料＊ 2000－4－3 2000－10－3 475,000 3,044,750.00 8,056,000.00 5,011,250.00 基金配售
9 首创股份＊ 2000－4－7 2000－10－7 1,780,000 15,984,400.00 39,035,400.00 23,051,000.00 基金配售
10 湖北迈亚＊ 2000－4－10 2000－10－10 326,700 1,444,014.00 4,237,299.00 2,793,285.00 基金配售
11 凌钢股份＊ 2000－4－10 2000－10－10 500,000 2,790,000.00 4,350,000.00 1,560,000.00 基金配售
12 赣粤高速＊ 2000－4－18 2000－10－18 715,000 7,865,000.00 12,126,400.00 4,261,400.00 基金配售
13 佛塑股份＊ 2000－4－19 2000－10－19 565,000 3,548,200.00 8,362,000.00 4,813,800.00 基金配售
14 丝绸股份＊ 2000－4－21 2000－10－21 630,000 2,633,400.00 7,774,200.00 5,140,800.00 基金配售
15 乌江电力＊ 2000－4－21 2000－10－21 465,000 3,069,000.00 6,933,150.00 3,864,150.00 基金配售
16 浪潮信息＊ 2000－4－24 2000－10－24 386,150 2,977,216.50 10,379,712.00 7,402,495.50 基金配售
17 广汇股份＊ 2000－4－24 2000－10－24 297,029 1,960,391.40 7,758,397.48 5,798,006.08 基金配售
18 首旅股份＊ 2000－4－27 2000－10－27 475,000 2,788,250.00 9,595,000.00 6,806,750.00 基金配售
19 春晖股份＊ 2000－4－28 2000－10－28 415,850 3,609,578.00 11,793,506.00 8,183,928.00 基金配售
20 兴业聚酯＊ 2000－4－28 2000－10－28 416,000 1,830,400.00 5,840,640.00 4,010,240.00 基金配售
21 神州股份＊ 2000－4－28 2000－10－28 922,500 4,243,500.00 9,409,500.00 5,166,000.00 基金配售
22 安泰科技＊ 2000－5－9 2000－11－9 356,450 5,339,621.00 15,038,625.50 9,699,004.50 基金配售
23 民丰特纸＊ 2000－5－11 2000－11－11 307,627 1,974,965.34 4,091,439.10 2,116,473.76 基金配售
24 纵横国际＊ 2000－5－19 2000－8－9 1,323,919 18,375,995.72 20,679,614.78 2,303,619.06 增发新股
25 金马股份＊ 2000－5－22 2000－11－22 340,100 1,867,149.00 4,421,300.00 2,554,151.00 基金配售
26 仕奇实业＊ 2000－5－23 2000－11－23 439,634 3,517,072.00 6,717,607.52 3,200,535.52 基金配售
27 兰光科技＊ 2000－5－23 2000－11－23 279,900 2,429,532.00 7,417,350.00 4,987,818.00 基金配售
28 隆平高科 2000－5－25 2000－11－25 645,000 8,372,100.00 8,372,100.00 基金配售
29 上实联合＊ 2000－6－9 2000－8－29 1,482,000 25,727,520.00 33,226,440.00 7,498,920.00 增发新股
30 南宁化工 2000－6－22 2000－7－12 108,000 502,200.00 502,200.00 二级市场
31 圣雪绒 2000－6－22 2000－7－6 95,000 817,000.00 817,000.00 二级市场
32 波导股份 2000－6－19 2000－9－23 100,000 1,600,000.00 1,600,000.00 预约申购
波导股份 2000－6－23 2000－7－6 61,000 976,000.00 976,000.00 二级市场
33 诚志股份 2000－6－23 2000－7－6 103,000 1,019,700.00 1,019,700.00 二级市场
34 上港集箱 2000－6－28 2001－7－11 6,110,000 73,197,800.00 73,197,800.00 预约申购
35 凯乐股份 2000－6－28 2000－7－6 33,000 312,840.00 312,840.00 二级市场
合计 221,739,422.06 376,282,640.49 154,543,218.43
(2)、流通受限原因
上述三十五个股票为基金配售、增发新股或申购中签的未上市新股。
(3)、受限期限
上述二十八只(带＊号)的股票为已上市未流通的新股，其中除了“纵横国际”、
“上实联合”受限期限为自该股票上市日起不得少于二个月，其余各股均为自配售
日起6个月后方可申请流通。
(4)、估值办法
上述流通受限股票中有二十八只股票(带＊号)已上市流通。在编制本报表时，
根据有关规定，在2000年06月30日按照均价估值，其余未上市流通的七只股票按成
本价估值。若流通受限股票中已上市流通的二十八只股票(带＊号)按成本进行估值
计算，本基金资产净值将为 3,940,581,443.14元，每份基金单位资产净值为 1
.3135元。
(四)期末基金持有股票明细(按市值占净 值比例排序)
序 证券代码 股票名称 股 数 市 值 占净值比例
1 0801 四川湖山 4,180,654 218,731,817.28 5.34％
2 0525 红 太 阳 6,265,162 133,698,557.08 3.26％
3 0916 华北高速 15,600,069 125,112,553.38 3.06％
4 600664 哈药集团 6,746,115 96,401,983.35 2.35％
5 600104 上海汽车 7,050,820 95,256,578.20 2.33％
6 600601 方正科技 3,751,993 94,850,383.04 2.32％
7 0948 南天信息 3,051,644 94,387,348.92 2.30％
8 600176 中国化建 9,940,000 92,939,000.00 2.27％
9 600718 东大阿派 2,705,254 89,625,065.02 2.19％
10 0403 三九生化 3,064,658 83,726,456.56 2.04％
11 600018 上港集箱 6,110,000 73,197,800.00 1.79％
12 0657 中钨高新 4,257,484 71,866,329.92 1.75％
13 600642 申能股份 3,855,310 68,123,327.70 1.66％
14 0552 甘长风A 4,345,263 67,264,671.24 1.64％
15 0918 亚华种业 3,127,303 63,703,162.11 1.56％
16 600171 上海贝岭 2,707,952 62,147,498.40 1.52％
17 600177 雅 戈 尔 2,934,447 59,070,418.11 1.44％
18 600707 彩虹股份 3,667,163 56,694,339.98 1.38％
19 600866 星湖科技 3,450,720 56,005,185.60 1.37％
20 0767 漳泽电力 3,069,891 54,582,661.98 1.33％
21 0406 石油大明 4,290,090 54,484,143.00 1.33％
22 600828 成商集团 3,237,290 52,832,572.80 1.29％
23 600624 复华实业 2,903,205 50,370,606.75 1.23％
24 600895 张江高科 1,483,444 47,648,221.28 1.16％
25 600266 北京城建 2,916,640 45,207,920.00 1.10％
26 0919 金陵药业 1,687,831 43,546,039.80 1.06％
27 600008 首创股份 1,938,507 42,511,458.51 1.04％
28 600198 大唐电信 1,072,890 36,510,446.70 0.89％
29 0531 穗恒运A 2,546,298 33,254,651.88 0.81％
30 600607 上实联合 1,482,000 33,226,440.00 0.81％
31 0032 深桑达A 1,328,616 32,444,802.72 0.79％
32 600839 四川长虹[微博] 2,012,200 27,909,214.00 0.68％
33 600697 欧亚集团 1,953,088 27,870,565.76 0.68％
34 0542 TCL[微博] 通讯 1,205,430 27,604,347.00 0.67％
35 600673 成量股份 2,336,547 25,631,920.59 0.63％
36 0791 西北化工 2,761,960 25,492,890.80 0.62％
37 0956 中原油气 1,609,837 23,809,489.23 0.58％
38 600862 南通机床 1,323,919 20,679,614.78 0.50％
39 0697 咸阳偏转 957,686 19,718,754.74 0.48％
40 600656 浙江凤凰 1,439,122 16,693,815.20 0.41％
41 600500 中化国际 1,096,350 16,565,848.50 0.40％
42 0969 安泰科技 376,450 15,882,425.50 0.39％
43 0408 河北华玉 958,361 15,525,448.20 0.38％
44 0961 大连金牛 1,230,250 12,265,592.50 0.30％
45 0070 特发信息 415,842 12,130,111.14 0.30％
46 600269 赣粤高速 715,000 12,126,400.00 0.30％
47 0976 春晖股份 416,400 11,809,104.00 0.29％
48 600236 桂冠电力 614,995 10,928,461.15 0.27％
49 0977 浪潮信息 386,150 10,379,712.00 0.25％
50 600258 首旅股份 500,600 10,112,120.00 0.25％
51 0968 神州股份 922,500 9,409,500.00 0.23％
52 0998 隆平高科 645,000 8,372,100.00 0.20％
53 0973 佛塑股份 565,000 8,362,000.00 0.20％
54 600299 星新材料 475,000 8,056,000.00 0.20％
55 0301 丝绸股份 630,000 7,774,200.00 0.19％
56 600256 广汇股份 297,029 7,758,397.48 0.19％
57 0618 吉林化工 1,274,826 7,661,704.26 0.19％
58 0966 长源电力 534,600 7,585,974.00 0.19％
59 0963 华东医药 387,100 7,532,966.00 0.18％
60 0981 兰光科技 279,900 7,417,350.00 0.18％
61 0975 乌江电力 465,000 6,933,150.00 0.17％
62 600240 仕奇实业 439,634 6,717,607.52 0.16％
63 600229 青岛碱业 596,000 6,466,600.00 0.16％
64 600259 兴业聚酯 427,000 5,995,080.00 0.15％
65 600227 赤 天 化 471,900 5,964,816.00 0.15％
66 0965 天水股份 416,683 5,800,227.36 0.14％
67 0922 阿继电器 330,500 5,720,955.00 0.14％
68 600230 沧州大化 475,000 5,633,500.00 0.14％
69 0421 南京中北 461,539 5,330,775.45 0.13％
70 600083 PT 红 光 962,973 5,055,608.25 0.12％
71 0980 金马股份 340,100 4,421,300.00 0.11％
72 600231 凌钢股份 500,000 4,350,000.00 0.11％
73 0971 湖北迈亚 326,700 4,237,299.00 0.10％
74 600235 民丰特纸 307,627 4,091,439.10 0.10％
75 600130 宁波波导 161,000 2,576,000.00 0.06％
76 0990 诚志股份 103,000 1,019,700.00 0.02％
77 0982 圣雪绒 95,000 817,000.00 0.02％
78 600301 南宁化工 108,000 502,200.00 0.01％
79 600260 凯乐股份 33,000 312,840.00 0.01％
合计 160,110,511 2,734,434,565.82 66.77％
(五)、报告期内基金新增的股票明细
以下为通过二级市场购买而新增的股票
序号 股票代码 股票名称 购买数量 卖出数量 备注
1 600171 上海贝岭 4,983,709 2,275,757 二级市场购买
2 600624 复华实业 3,328,798 425,593 二级市场购买
3 600656 浙江凤凰 2,357,741 918,619 二级市场购买
4 600664 哈医药 6,779,212 33,097 二级市场购买
5 600673 成量股份 2,581,347 244,800 二级市场购买
6 600697 欧亚集团 2,459,365 506,277 二级市场购买
7 600707 彩虹股份 3,697,163 30,000 二级市场购买
8 600828 成商集团 3,622,616 385,326 二级市场购买
9 600839 四川长虹 2,012,200 二级市场购买
10 600866 星湖科技 3,450,720 二级市场购买
11 0403 宜春工程 3,124,824 60,166 二级市场购买
12 0406 石油大明 7,554,038 3,263,948 二级市场购买
13 0531 穗恒运A 3,824,549 1,278,251 二级市场购买
14 0542 TCL通讯 4,752,047 3,546,617 二级市场购买
15 0552 甘长风A 5,165,130 819,867 二级市场购买
16 0697 咸阳偏转 1,000,436 42,750 二级市场购买
17 0767 漳泽电力 3,544,369 474,478 二级市场购买
18 0922 阿继电器 330,500 二级市场购买
19 0956 中原油气 3,154,037 1,544,200 二级市场购买
以下为新股配售新增的股票(基金享有新股配售优先期间)
序号 股票代码 股票名称 购买数量 卖出数量 备注
1 600008 首创股份 3,560,000 1,621,493 基金配售
2 600227 赤天化 943,800 471,900 基金配售
3 600229 青岛碱业 1,192,000 596,000 基金配售
4 600230 沧州大化 950,000 475,000 基金配售
5 600231 凌钢股份 1,000,000 500,000 基金配售
6 600235 民丰特纸 615,255 307,628 基金配售
7 600236 桂冠电力 1,220,000 605,005 基金配售
8 600240 仕奇实业 879,267 439,633 基金配售
9 600256 广汇股份 594,059 297,030 基金配售
10 600258 首旅股份 950,000 449,400 基金配售
11 600259 兴业聚酯 832,000 405,000 基金配售
12 600269 赣粤高速 1,430,000 715,000 基金配售
13 600299 星新材料 950,000 475,000 基金配售
14 600500 中化国际 2,192,700 1,096,350 基金配售
15 0070 特发信息 831,683 415,841 基金配售
16 0301 丝绸股份 1,260,000 630,000 基金配售
17 0961 大连金牛 2,460,500 1,230,250 基金配售
18 0963 华东医药 674,200 287,100 基金配售
19 0965 天水股份 831,683 415,000 基金配售
20 0966 长源电力 1,069,200 534,600 基金配售
21 0968 神州股份 1,845,000 922,500 基金配售
22 0969 安泰科技 712,900 336,450 基金配售
23 0971 湖北迈亚 653,400 326,700 基金配售
24 0973 佛塑股份 1,130,000 565,000 基金配售
25 0975 乌江电力 930,000 465,000 基金配售
26 0976 春晖股份 831,700 415,300 基金配售
27 0977 浪潮信息 772,300 386,150 基金配售
28 0980 金马股份 680,200 340,100 基金配售
29 0981 兰光科技 559,800 279,900 基金配售
30 0998 隆平高科 645,000 基金配售
以下为二级市场申购新股新增的股票(基金取消新股配售优先之后)
序号 股票代码 股票名称 购买数量 卖出数量 备注
1 600130 波导股份 61,000 二级市场申购
2 600260 凯乐股份 33,000 二级市场申购
3 600301 南宁化工 108,000 二级市场申购
4 0982 圣雪绒 95,000 二级市场申购
5 0990 诚志股份 103,000 二级市场申购
以下为认购增发新股而新增的股票
序号 股票代码 股票名称 购买数量 卖出数量 备注
1 600607 上实联合 1,482,000 增发新股
2 600862 纵横国际 1,323,919 增发新股
以下为预约申购新股新增的股票(基金取消新股配售优先之后)
序号 股票代码 股票名称 购买数量 卖出数量 备注
1 600018 上港集箱 6,110,000 预约申购
2 600130 波导股份 100,000 预约申购
(六)、报告期内基金剔除的股票明细
1、 低市值组合股票
序号 股票代码 股票名称 买入数量 卖出数量
1 600055 万东医疗 176,828
2 600061 中纺投资 358,422
3 600067 福州大通 209,937
4 600070 浙江富润 240,671
5 600079 人福科技 156,048
6 600097 恒泰芒果 350,000
7 600109 成百集团 269,980
8 600136 道博股份 250,789
9 600137 长江包装 146,640
10 600148 离合器 199,900
11 600162 山东临工 379,940
12 600193 厦门大洋 229,902
13 600605 轻工机械 250,000
14 600606 金丰投资 17,628
15 600610 ST中纺机 373,290
16 600612 第一铅笔 248,891
17 600613 永生股份 200,000
18 600614 胶带股份 199,730
19 600615 丰华园珠 259,190
20 600617 联华合纤 199,460
21 600618 氯碱化工 236,900
22 600619 冰箱压缩 178,009
23 600623 轮胎橡胶 249,400
24 600625 ST水仙 194,460
25 600645 望春花 340,000
26 600647 ST粤海发 209,600
27 600648 外高桥 249,900
28 600650 新锦江 331,155
29 600659 福建福联 309,600
30 600676 交运股份 250,000
31 600679 凤凰股份 227,360
32 600680 上海邮通 269,965
33 600687 国泰股份 239,450
34 600691 ST东碳 330,300
35 600692 亚通股份 159,177
36 600695 大江股份 205,606
37 600706 长安信息 209,300
38 600711 雄震集团 149,400
39 600714 山川股份 249,598
40 600721 百 花 村 459,923
41 600724 宁波富达 118,098
42 600725 云维股份 370,000
43 600749 西藏圣地 246,611
44 600754 新亚股份 389,925
45 600756 泰山旅游 269,752
46 600758 ST金帝 286,640
47 600762 飞龙实业 269,946
48 600763 北京中燕 399,470
49 600765 力源液压 333,316
50 600768 宁波华通 112,930
51 600773 西藏金珠 186,031
52 600774 汉商集团 265,000
53 600775 ST熊猫 244,800
54 600782 新华股份 269,650
55 600786 东方锅炉 492,770
56 600791 贵华旅业 237,851
57 600792 云南马龙 149,916
58 600794 大理造纸 326,343
59 600801 华新水泥 479,920
60 600818 ST永久 199,077
61 600822 物贸中心 199,340
62 600824 益民百货 404,590
63 600825 时装股份 72,700
64 600827 友谊华侨 268,388
65 600829 天鹅股份 330,000
66 600831 ST黄河科 459,912
67 600833 ST网点 339,428
68 600841 上柴股份 249,300
69 600843 上工股份 198,900
70 600844 英雄股份 269,921
71 600845 上海钢管 98,300
72 600847 ST渝万里 390,000
73 600848 自仪股份 329,995
74 600850 华东电脑 162,280
75 600851 海欣股份 246,878
76 600860 北人股份 500,000
77 600864 岁宝热电 449,570
78 600869 青海三普 299,276
79 600875 东方电机 596,257
80 600876 ST洛玻 505,900
81 600880 四川电器 199,980
82 600883 云南保山 141,000
83 600888 新疆众和 241,220
84 600892 ST石劝业 76,950
85 0004 ST深安达 409,947
86 0014 ST深华源 449,912
87 0015 ST中浩A 179,500
88 0018 ST深中冠A 200,941
89 0019 深深宝A 300,000
90 0025 深特力A 339,050
91 0028 深益力A 299,940
92 0030 ST英达A 399,949
93 0035 中科健A 140,915
94 0037 深南电A 179,716
95 0038 深大通A 189,271
96 0043 深南光A 200,334
97 0045 深纺织A 220,000
98 0047 深中桥A 225,100
99 0050 深天马A 66,579
100 0056 深国商 279,884
101 0065 深圳西林 199,180
102 0411 凯地丝绸 310,000
103 0413 ST宝石A 289,600
104 0416 青岛国货 319,852
105 0417 合肥百货 229,740
106 0517 甬成功 120,260
107 0526 ST厦海发 220,000
108 0536 ST闽闽东 419,369
109 0540 中天企业 262,270
110 0555 ST黔凯涤 209,690
111 0590 古汉集团 279,214
112 0591 桐君阁 289,938
113 0593 成都华联 162,800
114 0596 古井贡A 199,918
115 0602 金马集团 268,065
116 0603 威达医械 280,000
117 0605 中联建设 196,556
118 0606 青海明胶 190,000
119 0607 ST重仪 341,365
120 0611 民族集团 496,205
121 0613 ST东海A 149,007
122 0615 湖北金环 349,920
123 0616 大连渤海 209,377
124 0617 石油济柴 319,970
125 0619 红星宣纸 148,800
126 0622 岳阳恒立 391,980
127 0632 三木集团 224,188
128 0638 中辽国际 451,681
129 0639 ST株庆云 276,916
130 0650 九江华纤 279,338
131 0655 华光陶磁 165,996
132 0658 海洋集团 317,100
133 0662 广西康达 289,219
134 0666 经纬纺机 237,910
135 0669 ST吉诺尔 159,970
136 0671 石狮新发 277,486
137 0672 铜城集团 130,500
138 0675 银山华工 329,867
139 0676 河南思达 249,939
140 0678 襄阳轴承 225,796
141 0685 佛山兴华 59,840
142 0686 锦州六陆 269,912
143 0689 宏业集团 259,609
144 0710 天兴仪表 296,359
145 0711 龙发股份 296,532
146 0719 焦作碱业 265,000
147 0736 重庆实业 134,200
148 0756 新华制药 119,195
149 0802 京西旅游 299,974
150 0805 金狮股份 165,805
151 0809 第一纺织 349,923
152 0810 四川锦华 114,000
153 0811 烟台冰轮 172,800
154 0827 大龙泉 219,977
155 0835 隆源实业 36,648
156 0838 西南化机 126,680
157 0851 中国七砂 435,400
158 0861 茂化永业 158,000
159 0863 北商技术 122,460
2、 其他剔除股票
序号 股票代码 股票名称 买入数量 卖出数量
1 600000 浦发银行 185,000
2 600072 江南重工 1,983,022
3 600073 上海梅林 1,124,200 1,124,200
4 600111 稀土高科 1,157,106
5 600123 兰花煤业 4,243,510 4,942,960
6 600197 伊 力 特 853,453
7 600200 江苏吴中 850,191
8 600207 安彩高科 498,268
9 600262 北方股份 252,000 252,000
10 600300 维维股份 25,000 25,000
11 600616 第一食品 4,986,439 5,336,365
12 600620 天宸股份 941,101
13 600636 三 爱 富 130,990 1,748,944
14 600639 浦东金桥 890,965 1,415,712
15 600643 爱建股份 3,012,890
16 600663 陆家嘴 512,628 1,011,089
17 600675 中华企业 1,056,648 1,056,648
18 600805 江苏悦达 1,420,000 1,420,000
19 600817 良华实业 170,049
20 600820 隧道股份 1,223,787
21 600821 津劝业 1,784,747 1,784,747
22 600836 界龙实业 168,000 1,890,967
23 600894 广钢股份 3,097,715 3,097,715
24 0016 深康佳A 517,901
25 0017 ST中华A 6,735,753 9,346,441
26 0024 深招港A 360,000 360,000
27 0061 农产品 1,209,000 1,209,000
28 0066 长城电脑 690,271
29 0089 深圳机场 1,220,930 1,220,930
30 0513 丽珠集团 1,101,953
31 0583 托普软件 773,065 773,065
32 0733 振华科技 1,458,667 1,458,667
33 0798 中水渔业 1,385,975
34 0800 一汽轿车 322,522
35 0817 辽河油田 1,393,899
36 0837 秦川发展 311,520 1,795,481
37 0877 天山股份 860,018
38 0915 声乐股份 1,738,760 1,738,760
39 0931 中关村 330,000 4,917,795
40 0962 东方钽业 438,200 438,200
41 0988 华工科技 200,000 200,000
42 0989 九芝堂 172,000 172,000
(七) 基金投资组合
1、 按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 数量 市 值(元) 占净值比例
1 交通运输 22,886,608 215,767,528.83 5.27％
2 能源电力 12,008,594 190,817,726.71 4.66％
3 建材建筑 4,291,684 66,533,595.56 1.62％
4 冶 金 6,364,184 104,364,347.92 2.55％
5 机械制造 3,660,466 46,311,535.37 1.13％
6 电子通讯 30,594,610 854,294,613.48 20.86％
7 石油化工 34,612,984 500,386,293.61 12.22％
8 生物医药 12,271,766 203,486,174.75 4.97％
9 汽车及配件制造 7,390,920 99,677,878.20 2.43％
10 纺织服装 5,907,781 111,842,964.63 2.73％
11 家 电 7,315,149 114,892,639.98 2.81％
12 酿酒食品
13 商贸旅游 6,787,328 107,381,107.06 2.62％
14 金融地产
15 农林牧渔 3,772,303 72,075,262.11 1.76％
16 综 合 2,246,134 46,602,897.61 1.14％
合 计 160,110,511 2,734,434,565.82 66.77％
2、国债及货币资金合计
截止2000年6月30日，基金持有的国债及货币资金合计为1,630,533,201.41元，
占基金资产净值的39.82％，其中国债市值为821,078,644.69元， 占基金资产净值
的20.05％。
3、占基金资产净值前十名的股票
序号 名称 数量 市 值(元) 占净值比例
1 四川湖山 4,180,654 218,731,817.28 5.34％
2 红 太 阳 6,265,162 133,698,557.08 3.26％
3 华北高速 15,600,069 125,112,553.38 3.06％
4 哈药集团 6,746,115 96,401,983.35 2.35％
5 上海汽车 7,050,820 95,256,578.20 2.33％
6 方正科技 3,751,993 94,850,383.04 2.32％
7 南天信息 3,051,644 94,387,348.92 2.30％
8 中国化建 9,940,000 92,939,000.00 2.27％
9 东大阿派 2,705,254 89,625,065.02 2.19％
10 三九生化 3,064,658 83,726,456.56 2.04％
4、报告附注
(1)、报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用
成本计算。
(2)、基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。
(3)、基金应收股利、利息、应付管理费、托管费、 佣金及其他应收应付款项
合计为贷方余额269,843,105.66元，与基金股票市值2,734,434,565.82元和国债及
货币资金1,630,533,201.41元相抵减后等于基金资产净值。
五、基金持有人结构及前十名持有人
(一)、截止2000年06月30日，本基金份额结构为：
期末持有数 比例
发起人持有 30,000,000份 1.00％
其中：国泰君安证券股份有限公司 7,500,000份 0.25％
上海爱建信托投资公司 7,500,000份 0.25％
浙江省国际信托投资公司 7,500,000份 0.25％
国泰基金管理有限公司 7,500,000份 0.25％
社会公众持有 2,970,000,000份 99.00％
合 计 3,000,000,000份 100.00％
(二)、截止2000年06月30日，本基金共有持有人377,049人， 前十名持有人名
称、持有份额及比例如下：
序号 持有人姓名 期末持有数 持有比例
1 中国人寿 174,676,800 5.82％
2 中电天证 22,000,000 0.73％
3 久事大厦 20,000,000 0.67％
4 浦东子逸 17,975,000 0.60％
5 国投开发 14,400,000 0.48％
6 钢研新锐 13,500,000 0.45％
7 浙沪杭甬 10,000,000 0.33％
8 内蒙信托 9,830,700 0.33％
9 葛高庆 9,000,000 0.30％
10 毛亚珍 9,000,000 0.30％
六、重要事项揭示
1、经本基金托管人中国建设银行复核，本基金中期不进行收益分配， 纳入年
末一次性分配。
2、2000年3月29日，本公司在有关证券报刊上公布了《金鑫证券投资基金一九
九九年年度报告》。
3、在报告期内，关联人席位股票、国债的交易量及佣金(单位为万元)情况为：
关联人 股票成交量 比例 国债成交量 比例 佣金 比例 平均佣金比率
国泰君安证券股份有限公司 92,152.42 17.62％ 9,390.29 36.33％ 76.78 17.66％ 0.08％
华夏证券有限公司 105,389.55 20.13％ 87.60 20.16％ 0.08％
南方证券有限公司 105,756.04 20.20％ 88.07 20.27％ 0.08％
国通证券有限责任公司 112,247.82 21.44％ 16,460.02 63.67％ 92.88 21.37％ 0.08％
平安证券有限公司 107,898.67 20.61％ 89.25 20.54％ 0.08％
合 计 523,444.50 100.00％ 25,850.31 100.00％ 434.59 100.00％ 0.08％
在本报告期内，基金专用交易席位无变更情况，各席位均符合证监会规定的有
关交易比例即通过一个证券经营机构买卖证券年交易量不得超过该基金买卖证券年
成交量的30％。
4、本报告期内，基金管理人、托管人无重大诉讼、仲裁事项； 基金管理人、
托管人机构及高级管理人员无任何处罚情况；基金托管人办公地址及基金的会计师
事务所无变动情况。
七、备查文件目录
1、 关于同意设立金鑫证券投资基金的批复
2、 金鑫证券投资基金契约
3、 金鑫证券投资基金托管协议
4、 金鑫证券投资基金1999年年度报告
5、 金鑫证券投资基金2000年中期报告原件
6、 报告期内披露的各项公告原件
7、 国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人国泰基金管理有限公司。
咨询电话：(021)62531534
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
2000年8月30日
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