证券监管思路：调整证券监管机构职能，逐步改变市场发展初期审批职能过多的局面，当前的主要任务是在规范化的前提下进一步发展，从加强监管和防范风险方面强调职能转换。特别是把保护投资者利益作为重要的监管原则下半年工作重点：着眼于促进高新技术企业的发展，加快创业板市场的筹建工作，同时大力培育机构投资者，并适应现代网络技术的发展要求，积极推进网上证券委托交易。

　　本报北京电(记者刘倩) 中国证监会主席周小川日前在此间召开的全国证券工作会议上指出，证券监管机构要加强学习，更新观念，开拓进取，努力开创证券市场规范发展的新局面。

　　周小川指出，经过10年的建设，中国证券市场已经获得了很大的发展，国内市场总市值4万多亿元，相当于GDP一半左右，上市公司1000多家，业内机构也开始成长起来，证券监管机构的职能也应随之调整，逐步改变市场发展初期审批职能过多的局面，当前的主要任务是在规范化的前提下进一步发展，从加强监管和防范风险方面强调职能转换，特别是把保护投资者利益作为重要的监管原则，以不断增强投资者的信心。

　　周小川强调，监管机构要把握好裁判员的角色，在监管实践中注意四个问题：

　　第一，证券监管部门要通过建立良好的市场秩序，防范市场风险，促进市场的健康、稳定发展，不会调控股票指数的涨落，更不能将调控股票指数作为工作目标或工作方针。证监会的职责在于为实现资本资源的有效配置创造条件，为资本需求与资本供给创造良好的交易渠道。

　　第二，证券监管部门是证券市场的监管者，不是上市公司的主管部门，决不能以主管部门自居，直接介入上市公司的内部管理。监管机构有义务促进上市公司建立现代企业制度，但要把握分寸，不要越位。

　　第三，证券监管部门要通过对业界机构专业人员、组织结构、资本结构、内控制度、技术条件等方面的监管，查处违法违规行为，创造机构间公平的市场竞争环境，不宜过多介入业界机构的管理和风险处置。当前，应严格对人员资质的管理，促进机构内控制度的建立，加强对机构技术支持系统的动态评价。

　　第四，证券监管机构要努力促进自律组织的发育。目前，我们证券市场的自律功能比较薄弱，自律组织的功能也不够健全。但是，证券监管部门不能因此就代行自律组织职能，要充分信任行业自律组织，放手让他们开展工作，帮助其发展壮大。在谈到今年下半年工作时，周小川介绍，下半年要着眼于促进高新技术企业的发展，加快创业板市场的筹建工作，同时大力培育机构投资者，并适应现代网络技术的发展要求，积极推进网上证券委托交易。

　　周小川指出，在新的形势下，证券监管机构要加强学习，深入研究问题。一是要从更广的视角研究中国加入WTO对证券市场监管工作提出的挑战，深入分析中国证券市场与成熟市场的差距，制定切合实际的应对措施；二是要重视和加强投资者教育，帮助投资者知晓投资知识，明晰投资风险，了解证券法规和新的金融品种。

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